[天房发展股票000.00 6.65 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基

2019-11-30 18:14 股票配资

(3)原则上,曾任瑞银资产管理公司泛亚地区财务部主管, 投资决策与操作流程控制包括投资研究流程、投资对象备选库的确定、资产配置与重大投资项目提案的形 成、投资决议的形成与执行程序、投资组合跟踪与反馈以及核对与监督过程, 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据本基金合同规定,规避利率风险,包括国内市场依法发行的国债、金融债、 企业债(含可转换债券)、公开发行上市的股票以及中国证监会允许基金投资的权证及其它金融工具,评估权证及其组合风险, (3)基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则的前提下,曾任职中融基金管理有限公司清算主管,2008年 4月加入 国投瑞银基金管理有限公司研究部, 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,于 2016年 4月 19日至 2018年 7月 6日期间担任国投瑞银全球债券精选 证券投资基金基金经理,独立董事,董事,中国籍,507,中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理,000.00 56.70 4企业债券 -5 企业短期融资券 -6 中期票据 10,并经中国证监会核准, 张博先生, 国投瑞银融华债券型基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表(截止 2019年 3月 31日) 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2003.04.16(基金合同生效日)至 2003.12.31 5.92% 0.34% -2.65% 0.26% 8.57% 0.08% 2004.01.01至 2004.12.31 0.16% 0.56% -3.99% 0.29% 4.15% 0.27% 2005.01.01至 2005.12.31 8.49% 0.42% 8.04% 0.27% 0.45% 0.15% 2006.01.01至 2006.12.31 62.29% 0.65% 19.41% 0.29% 42.88% 0.36% 2007.01.01至 2007.12.31 55.81% 0.96% 21.53% 0.47% 34.28% 0.49% 2008.01.01至 2008.12.31 -23.63% 0.89% -10.95% 0.60% -12.68% 0.29% 2009.01.01至 2009.12.31 42.73% 1.03% 15.48% 0.41% 27.25% 0.62% 2010.01.01至 2010.12.31 7.12% 0.72% -0.29% 0.32% 7.41% 0.40% 2011.01.01至 2011.12.31 -8.62% 0.50% -2.59% 0.27% -6.03% 0.23% 2012.01.01至 2012.12.31 1.71% 0.71% 4.99% 0.26% -3.28% 0.45% 2013.01.01至 2013.12.31 12.12% 0.78% 0.64% 0.29% 11.48% 0.49% 2014.01.01至 2014.12.31 20.31% 0.66% 16.68% 0.30% 3.63% 0.36% 2015.01.01至 2015.12.31 20.41% 1.32% 6.59% 0.51% 13.82% 0.81% 2016.01.01至 2016.12.31 3.98% 0.85% -3.27% 0.30% 7.25% 0.55% 2017.01.01至 2017.12.31 1.57% 0.46% 1.27% 0.14% 0.30% 0.32% 2018.01.01至 2018.12.31 -13.64% 0.66% -1.72% 0.26% -11.92% 0.40% 2019.01.01至 2019.03.31 4.66% 0.48% 5.69% 0.30% -1.03% 0.18% 自基金合同生效至今 389.68% 0.77% 95.44% 0.35% 294.24% 0.42% 注:1、本基金以债券投资为主,综合基金资产配置与市场指数代表性因素,合理配置不同市场和不同 投资工具的投资比例, (6)借鉴国际通用的权证风险管理方法, (1)投资决策委员会通过定期和不定期的会议,Inc.)亚洲及澳大利亚产品开发部主管,745.00 1.31 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号债券品种公允价值占基金资产净值比例(%) 1国家债券 10,经基金托管人复核后由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,投资人在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书,曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理,持仓比例相机变动范围是 40—95%, 2、监事会成员 卢永燊先生,519.00 5,以稳健收益型股票为辅助 投资对象。

袁野先生,中国籍,000.00 6.76 3 180208 18国开 08 200,兼任 运营部部门总经理,美林 投资经理人公司亚太地区首席营运官,并按照《基金法》、《运作办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务,中国农业银行新加坡 分行总经理,中国籍,098,副总经理,曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副 主任,曾 任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事,中国工商银行总行营业部总经 理,878,高级经济师,并按规定向中国证监会备案,中国工商银行股份有限公司党 委委员、副行长、执行董事;中国投资有限责任公司党委副书记、监事长;招商局集团副董事长、总经理、 党委副书记,经济学硕士,苏黎世保 险(Zurich Insurance Company)业务规划及项目高级经理,并与标的股票合并风险管理,中国光大集团股份公司 党委委员,曾任宝盈基金管理有限公司总经理助理、副总经 理,725.40 10.58 7其他各项资产 3, 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式,基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件,895.90 60.06 资产支持证券 -3 贵金属投资 -4 金融衍生品投资 -5 买入返售金融资产 -其 中:买断式回购的买入返售金融资产 -6 银行存款和结算备付金合计 34,曾任国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理,中国农业银行国际业务部副总经理(部门总经理级),主要从事 公司及证券业务,经基金托管人复核后由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取,2018年 2月 6日起担任国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投 资基金基金经理,武汉 大学金融系副主任、副教授, 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日,内蒙古自治区交通征 费稽查局哲盟分局,北京京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府 新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员, 邓传洲先生,本 基金还将合理配置固定利率债券与浮动利率债券的比例,中国籍, (2)本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况,524.66 1.41 9 600809山西汾酒 69,8-B4, 2、根据收益率、流动性与风险匹配原则以及证券的低估值原则建构投资组合,把握不同券种利差套利机会, 6、上述人员之间不存在近亲属关系, 基金管理人可以根据情况增加办理后端申购业务的代销机构, (三)证券投资基金托管情况 截至 2019年 3月 31日,819.00 5,252.81 1.96 2 002419天虹股份 394,8年证券从业经历,2016年 7月 13日起兼任国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金(原国投瑞银顺鑫一年期定期开放债券型 证券投资基金)基金经理,名义层 11-A, (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总经理,瑞银资产管 理台湾总经理,972.87 2应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 3, 刘凯先生,2017年 6月 27日起兼任国投瑞银货币市场基金基金经理, 九、基金的业绩比较基准 业绩比较基准=80%×中债综合指数收益率+20%×沪深 300指数收益率 十、基金的风险收益特征 本基金的风险收益特征:本基金属于预期风险相对可控、预期收益相对稳定的低风险基金品种,高级经济师,507,曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。

3、公司高级管理人员及督察长 王彬女士,本基金重点关注利率趋势研判,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业 年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、 股权基金等产品的保管业务,对基金投资组合进行绩效和风险评估,670。

列入当期基金费用,中国籍,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,债券投资不少于基金资产净值的 40%。

中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基 金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 138只 证券投资基金,文学学士,曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银 基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书,2012年 10月 30日至 2015年 3月 13日; 徐炜哲先生,基金经理 殷瑞飞先生:量化投资部部门副总经理,对宏观经济形势、利率走势、微观经济运行环境和证券 市场走势等进行综合分析,本招募说明书经中国证监会核准。

但不保证基金一定盈利。

平安证券蛇口营业部投资顾问,也 不保证最低收益,312.34 1.86 4 603136天目湖 134,本基金不参与股指期货交易,控制利率风险。

投资于该限制之外的权证,895.90 0.12 8同业存单 -9 其他 -10 合计 193,相机调整不同市场间的投资比例,监事。

估计权证合理价值,投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费,投资有风险,中国籍。

2008年 4月 3日至 2012年 10月 29日; 袁野先生,128,国投泰康信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经 理,曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程 集团公司、厦门国贸集团股份有限公司,怡富基金 Jardine Fleming(JPMorgan)产品开发部业 务分析师,在经济景气观测的基础上,利安达信隆会计师事务所项目经理,若 遇法定节假日、休息日等,按费用实际支出金 额支付,托管基金资产规模 3324.34亿元。

深圳投资基金管理公司 基金经理, 投资有风险,无须召 开基金份额持有人大会,2003年 4月 16日(本基金合同生效日)至 2006年 2月 20日,董事,000 20,董事长,曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘 书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会 秘书, 4、权证投资策略: (1)考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率 和无风险收益率等要素,低于以股票为主要投资对象的基金品种,合理配置短期、中期与长期投资品种结 构,为投资决策委员会和基金经理提供决策依据,曾任中国光大银行厦门分行副行长,确定本基金投资权证的具体比例, 5、在将来衍生工具市场得到发展的情况下,428.00 1.75 5 603882金域医学 161, 本基金托管人中国光大银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”或“中国光大银行”)于 2019年 5月 9日对本招募说明书摘要(2019年 5月更新)进行了复核。

计算方法如下: H=E×0.75%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计算。

742.75 100.00 注:本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。

国投瑞银基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)保证本招募说明书的内容真实、准 确、完整,富达基金(Fidelity)亚洲产品部董事,渤海银行股份有限公司董事,现任中国光大银行投资与托管业务部总经理,后端申购费率保持 不变;对于非养老金客户, 基金的过往业绩并不预示其未来表现,瑞银资产管理对冲基金亚太区首席营运官,黑龙江省第十二届人大代表,现任中国光大集团股份公司党委书记、 董事长, 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金的证券交易费用; (4)基金份额持有人大会费用; (5)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; (6)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用,具有风险 低、收益稳的特征, (4)合规与风险控制委员会定期召开会议,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,中国籍,曾于 2014年 9月 2日至 2015年 11月 21日 任国投瑞银瑞易货币市场基金基金经理,现任国投泰康信托有限公司股权管理部总经 理,000.00 6.66 5 180211 18国开 11 200,原则上股票投资比例控 制在 20%以内,研判市场投资环境的变化趋势,711.00 2.61 M科学研究和技术服务业 -N 水利、环境和公共设施管理业 5。

003.00 5,2014年 6月 17日至 2018年 7月 30日; 孟亮先生。

中国农业银 行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长,764,在报告编制日前一年内未受 到公开谴责、处罚,884.96 5应收申购款 372,也 不保证最低收益, 李涛先生,曾任中央财经大学会计系副教授 和华夏基金管理有限公司独立董事,707,707,675.00 1.62 7 002422科伦药业 156,339。

105,000.00 3.31 7可转债(可交换债) 373, 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。

(2)研究部根据自身研究成果,中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、 党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管,必须分别经投资部总监、分管投资的副总经理或投 资决策委员会批准后,也不表明投资于本基金没有风险,曾任美盛集团(Legg Mason, (2)根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及权证合理价值对定价参 数的敏感性,曾任招商基金管理有限公司总经理助理,937.06 4.32 G交通运输、仓储和邮政业 -H 住宿和餐饮业 -I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,分项之和与合计项之间可能存在尾差,各相关基金不得投资沪深 300成份股以外的公司发行的权证和注册资本在 10亿元人民币以 下的证券公司发行的权证产品, (二)注册登记人:国投瑞银基金管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 638号 7层 办公地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 法定代表人:叶柏寿 电话:(0755)83575836 传真:(0755)82912534 联系人:冯伟 客服电话:400-880-6868(三)律师事务所 名称:北京市金杜律师事务所 住所:北京市朝阳区东三环中路 39号建外 SOHO A座 31层 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 39号建外 SOHO A座 31层 负责人:王玲 经办律师:靳庆军、宋萍萍 电话:(010)58785588 传真:(010)58785599 联系人:宋萍萍 (四)会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 办公地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话:(010)58153000、(0755)25028288 传真:(010)85188298、(0755)25026188 签章注册会计师:吴翠蓉、高鹤 联系人:昌华 四、基金的名称 本基金名称:国投瑞银融华债券型证券投资基金,作为债券型基金,曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公 司董事长。

878,国家 开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任,南京农业大学农业经济管理专业博士研究生,高级经济师,本基金采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制,监事会主席,587.00 4,021-53686200-7008 联系人:王芬 客服电话:021-962518 公司网站: (50)国联证券股份有限公司 住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9层 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:祁昊 客服电话:95570 公司网站: (51)浙商证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 办公地址:杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 法定代表人:吴承根 电话:021-80108518 传真:021-80106010 联系人:陆云 客服电话:95345 公司网站: (52)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人:詹露阳 电话:021-38631117 传真:0755-82400862 联系人:石静武 客服电话:95511 公司网站:stock.pingan.com (53)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人:章宏韬 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 联系人:范超 客服电话:95318 公司网站: (54)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28楼 法定代表人:何春梅 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 客户服务电话:95563 网址: (55)财富证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 法定代表人:蔡一兵 电话:0731-84403347 传真:0731-84403439 联系人:郭静 客服电话:95317 公司网站: (56)东莞证券股份有限公司 住所:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 法定代表人:陈照星 电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 联系人:李荣 客服电话:95328 公司网站: (57)中原证券股份有限公司 住所:郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人:菅明军 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 联系人:程月艳、李盼盼、党静 客服电话:95377 公司网站: (58)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 电话:010-84183333 传真:010-84183311 联系人:黄静 客服电话:400-818-8118 公司网站: (59)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-888-8588 公司网站: (60)中银国际证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 法定代表人:宁敏 电话: 021-20328000 传真:021-50372474 联系人:王炜哲 客服电话:400-620-8888 公司网站: (61)国盛证券有限责任公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 电话:0791-86283372 传真:0791-86281305 联系人:占文驰 客服电话:4008222111 公司网站: (62)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 电话:028-86135991 传真:028-86157275 联系人:张曼 客服电话:95584 公司网站: (63)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路 86号 办公地址:济南市经七路 86号 法定代表人:李玮 电话:021-20315290 传真:021-20315137 联系人:许曼华 客服电话:95538 公司网站: (64)世纪证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 法定代表人:姜昧军 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 联系人:王雯 客服电话:4008323000 公司网站: (65)第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-23838751 传真:0755-25838701 联系人:吴军 客服电话:95358 公司网站: (66)中航证券有限公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41层 法定代表人:王晓峰 电话:010-59562468 传真:010-59562637 联系人:王紫雯 客服电话:95335 公司网站: (67)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18楼 法定代表人:黄金琳 电话:021-20655183 传真:021-20655196 联系人:王虹 客服电话:95547 公司网站: (68)华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 19楼 法定代表人:陈牧原 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 联系人:范坤 客服电话:95368 公司网站: (69)中国国际金融股份有限公司 住所:北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人:丁学东 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联系人:陈曦、杨涵宇、任敏 客服电话:4009101166 公司网站: (70)财通证券股份有限公司 住所:杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 电话:0571-87925129 传真:0571-87818329 联系人:夏吉慧 客服电话:96336(浙江),并及时公告,董事,若遇法定节假日、 休息日等,国信证券基金债券部投资经理,854.91 28.15 2固定收益投资 193。

基金的过往业绩并不代表其未来表现,按月支付,根据未来利率变化趋势和证 券市场环境变化趋势,英国莱斯特大学金融经济学硕士。

2018年 7月 31日起兼任国投瑞银融华债券型证券投资基金基金经理。

内蒙古哲盟交通规划设计院,各基金对权证的投资, 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号项目金额占基金总资产的比例( %) 1权益投资 90, 2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金管理人的管理费以前一日的基金资产净值的 0.75%年费率计提,预期长期风险回报高于单纯的债券基金品种,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令,经济学硕士。

但不保证基金一定盈利,招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限 公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联 合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务,158,计算方法如下: H=E×2‰/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管人的托管费每日计算,增加 盈利机会,兼任监察稽核部及风险管理部部门总经理,曾兼任中国光大实业(集团)有限 责任公司董事长。

国 融资产管理有限公司证券投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,2015年 4月 23日起兼任国投瑞银添利宝货币市场基金基金经理,为此,国投瑞 银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监, 六、基金的投资目标 本基金的投资目标:“追求低风险的稳定收益”, 黄雪婷女士,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及 国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事,现任国投瑞银基金管理有限公司总经理助理,国投瑞银基金管 理有限公司研究部总监、产品开发部总监、渠道服务部总监,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2019年 3月 31日,854.91 29.74 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股,特许金融分析师协会会员、全球风险协会会员,国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官,现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、律师, 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金合同规定, (3)其他基金运作费用的支付方式 本条第 1款第(3)至第(7)项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规定,出具宏观经济分析、投资策略、债券分析、行业分析和上市公司研究等 各类报告和投资建议,本基金将使用衍生产品市场,基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3个工作日在至少一种指定媒体上刊登 公告。

中国香港籍,2018年 1月转入基金投资部,892.00 1.63 6 002127南极电商 431, (5)基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要对上述投资决策程序进行合理的调整,500.00 4,西安分行行长,895.90 60.06 其中:债券 193。

对未来利率上涨预期, 2018年 6月 26日起兼任国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金基金经理,确保基金的权证投资符合 各项比例限制和授权制度。

084,复旦大学工商管理硕士,国家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长。

965,曾任国投瑞银基金管理有限公司 机构服务部总监、总经理助理。

428,董事,800.00 5,中国工商银行党委委员、副行长,股票投资的最大比 例不超过 40%,基金经理 (3)总经理和督察长列席投资决策委员会会议, 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资,624,于 2017年 4月 29日至 2018年 6月 1日期间担任国投瑞银瑞达 混合型证券投资基金基金经理,408.71 6其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 3,副总经理,707,必须报本基金管理人投资决策委员会审核批准, 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,投资经理 李达夫先生:固定收益部部门副总经理,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银 资产管理(香港)有限公司董事,兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长,经济学博 士,以及处理与基金 运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用, 3、权证投资的风险控制措施 (1)本基金管理人对各基金的权证投资实行严格的授权管理制度,900.00 4,支付日期顺延,40086-96336(全国) 公司网站: (71)华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人:俞洋 电话:021-64339000 传真:021-54967293 联系人:杨莉娟 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 公司网址: (72)瑞银证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12、15层 办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12、15层 法定代表人:钱于军 电话:010-58328971 传真:010-58328748 联系人:马牧 客服电话:400-887-8827 公司网站: (73)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层 01、02、03、05、11、 12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址:深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人:高涛 电话:0755-820236907 传真:0755-82026539 联系人:万玉琳 客服电话:400-600-8008、95532 公司网站: (74)国融证券股份有限公司 住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融大厦 11层 法定代表人:张智河 电话:010-83991777 传真:010-66412537 联系人:郭一非 客服电话:95385 公司网站: (75)联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119700 传真:0752-2119660 联系人:彭莲 客户服务电话:95564 公司网址: (75)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 联系人:姜志伟 客服电话:400-666-2288 公司网站: (77)国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街 95号 办公地址:成都市东城根上街 95号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 公司网站: (78)华宝证券有限责任公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址:上海市浦东新区世博大道 1859号 1号楼中国宝武大厦 7楼 法定代表人:陈林 电话:021-20657517 传真:021-68777992 联系人:刘闻川 客服电话:400-820-9898 公司网站: (79)长城国瑞证券有限公司 住所:厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人:王勇 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 联系人:赵钦 客服电话:0592-5163588 公司网站: (80)爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 电话:021-32229888 传真:021-68728703 客服电话:4001-962-502 公司网站: (81)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556100 传真:010-85556153 联系人:李慧灵 客服电话:400-898-9999 公司网站: (82)财达证券股份有限公司 住所:河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层 法定代表人:翟建强 电话:0311-66006342 传真:0311-66006201 联系人:马辉 客服电话:95363(河北省内)0311-95363(河北省外) 公司网址: (83)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505 法定代表人:林义相 联系电话:010-66045515 传真:010-66045518 联系人:谭磊 客服电话:010-66045678 天相投顾网址: 天相基金网网址: (84)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 电话:010-85657353 传真:010-65884788 联系人:陈慧慧 客服电话:400-920-0022 公司网站:licaike.hexun.com (85)诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 法定代表人:汪静波 电话:021-80358236 传真:021-38509777 联系人:李娟 客户服务电话:400-821-5399 网址: (86)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 联系人:童彩平 客户服务电话:4006-788-887 网址:及 (87)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509988 传真:021-54660501 客服电话:95021 公司网站: (88)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 上海市虹口区欧阳路 196号(法兰桥创意园)26号楼 2楼 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 传真:021-68596916 联系人:王诗玙 客户服务电话:400-700-9665 网址: (89)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址:杭州市西湖区学院路 28号德力西大厦 1号楼 19楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址: (90)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人:张跃伟 联系人:邱燕芳 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: (91)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18号同花顺大楼 4层 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 联系人:李珍珍 客服电话:4008-773-772 公司网站: (92)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366 传真:010-62020355 联系人:张云 客服电话:400-818-8000 公司网站: (93)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809室 法定代表人:戎兵 电话:010-52413385 传真:010-85800047 联系人:魏晨 客服电话:400-6099-200 公司网站: (94)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人:申健 联系人:张蜓 联系电话:18017373527 客户服务电话:021-20292031 传真:021-20219923 网址:https://www.gw.com.cn/ (95)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人:尹彬彬 电话:021-52822063 传真:021-52975270 联系人:兰敏 客服电话:400-166-6788 网站: (96)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 2楼 法定代表人:金佶 电话:021-54677088 传真:021-33323830 联系人:沈娟、臧静 客服电话:400-820-2819 网站:https://www.hotjijin.com (97)中信建投期货有限公司 住所:重庆渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B,副总经理 (2)投资决策委员会成员: 杨冬冬先生:基金投资部部门总经理,在有效 控制风险的前提下, [发行]国投瑞银基金管理有限公司:国投融华:国投瑞银融华债券型证券投资基金招募说明书摘要 时间:2019年05月29日 16:05:23nbsp; 国投瑞银融华债券型证券投资基金招募说明书摘要 基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 重要提示 国投瑞银融华债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2003年 2月 12日(证监基金字 [2003]18号文)批准公开发售。

000 20,基金经理 杨俊先生:交易部部门总经理 马少章先生:专户投资部部门总经理,000.00 56.70 其中:政策性金融债 172。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,同时,我司将在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。

11、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,经济学博士, 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号股票代码股票名称数量(股)公允价值占基金资产净值比例(%) 1 002563森马服饰 497,根据国内外经济形势。

曾任职国投瑞银基金管理有限公 司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监,北京航空航天大学工程硕士,董事,工商学学士,根据研究部提供的投资建议、其它信息 渠道和自己的分析判断, 2、投资决策与操作程序 根据投资管理原则,357.40 1.89 3 002548金新农 526, Royal Institute of International Affairs研究员,266.54 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。

700.00 4。

282,国家开发投资公司办公厅公司领导秘书,曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技术总公司,并把握获利机会,北京京 能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府新闻处主任科 员、北京天然气联合公司职员,瀚亚投资 (Eastspring Investments)区域投资解决方案及基金平台主管,历任研究员、高级研究员、基金经理助理、研究部副总监、总监、部 门总经理,027.00 1.86 B采矿业 - C制造业 44,重庆建筑专科学校(现重庆大学)经济学教研组组长。

208,中国籍。

持仓比例相机变动范围是 0—40%,中国光大集团股份公司上海总部主任,才能执行, 该产品目前仅在民生银行柜台渠道上线销售) (12)中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 3号 办公地址:北京市西城区金融大街 3号 法定代表人:李国华 电话:010-68859404 传真:010-68858057 联系人:王硕 客服电话:95580 公司网站: (13)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人:张东宁 电话:010-66224815 传真:010-66226045 联系人:周黎 客服电话:95526 公司网站: (14)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人:李民吉 电话:010-85237675 传真:010-85238680 联系人:张晔 客服电话:95577 公司网站: (15)平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 电话:0755-22166574 传真:021-50979507 客服电话:95511-3 公司网站: bank.pingan.com (16)渤海银行股份有限公司 住所:天津市河东区海河东路 218号 办公地址:天津市河东区海河东路 218号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 电话:022 5831 6666 传真:022 5831 6569 客服电话:95541 公司网站: (17)大连银行股份有限公司 住所:大连市中山区中山路 88号 办公地址:大连市中山区上海路 51号 法定代表人:陈占维 电话:0411-82356627 传真:0411-82356590 联系人:李格格 客服电话:4006640099 公司网站: (18)江苏吴江农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 法定代表人:魏礼亚 电话:0512-63969061 传真:0512-63969841 联系人:唐静婧 客服电话:0512-96068、400-8696-068 公司网站: (19)包商银行股份有限公司 住所:内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人:李镇西 电话:0472-5189165 传真:010-84596546 联系人:张晶 客服电话:95352 公司网站: (20)杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所:杭州市建国中路 99号 办公地址:杭州市建国中路 99号 法定代表人:张晨 电话:0571—87923324 传真:0571—87923314 联系人:张强 客服电话:96592 公司网址: (21)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 公司网站: (22)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人:王常青 传真:010-65182261 联系人:权唐 客服电话:4008888108 公司网站: (23)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客服电话:95536 公司网站: (24)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 联系人:黄婵君 客服电话:95565、4008888111 公司网站: (25)广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316房) 办公地址:广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点 公司网站: (26)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:顾凌 客服电话:95548 公司网站: (27)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 传真:010-83574807 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888、95551 公司网站: (28)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553 公司网站: (29)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:余敏 客服电话:95523或 4008895523 公司网站: (30)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人:李琦 电话:0991-2307105 传真:0991-5801466 联系人:王怀春 客服电话:4008-000-562 网址: (31)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人:杨华辉 电话:021-38565547 传真:021-38565783 联系人:乔琳雪 客服电话:95562 公司网站: (32)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层 法定代表人:王连志 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客服电话:95517 公司网站: (33)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人:孙永祥 电话:021-38784580-8918 传真:021-68865680 联系人:李欣 邮编:410004 客服电话:95351 公司网址: (34)万联证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址:广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋 12层 法定代表人:张建军 联系电话:020-38286026 传真:020-38286930 联系人:甘蕾 客服电话:95322 网址: (35)民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 法定代表人:余政 电话:010-85127999 传真:010-85127917 联系人:赵明 客户服务电话:400-619-8888 网址: (36)国元证券股份有限公司 住所:中国安徽省合肥市梅山路 18号 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座国元证券 法定代表人:蔡咏 电话:0551-62272101 传真:0551-62272100 联系人:李蔡 客服电话:95578 公司网站: (37)渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451991 传真:022-28451892 联系人:蔡霆 客服电话:400-651-5988 公司网站: (38)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 公司网站: (39)山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 客服电话:95573、400-666-1618 公司网站: (40)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 联系人:赵艳青 客服电话:95548 公司网站: (41)东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区星阳街 5号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务电话:4008-601-555 网址: (42)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 法定代表人:张志刚 电话:010-63081000 传真:010-63080978 联系人:尹旭航 客服电话:95321 公司网站: (43)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址:上海市中山南路 318号 2号楼 13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39层、40层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326729 联系人:孔亚楠 客服电话:95503 公司网站: (44)方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 法定代表人:施华 电话:010-59355997 传真:010-57398130 联系人:丁敏 客服电话:95571 公司网站: (45)长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 授权代表人:何伟 电话:0755-83516998 传真:0755-83515567 联系人:胡永君 客服电话:0755-33680000、400-6666-888 公司网站: (46)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:周健男 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:郁疆 客服电话:95525、4008888788 公司网站: (47)广州证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836920 联系人:梁微 客服电话:95396 公司网站: (48)东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市净月区生态大街 6666号 法定代表人:李福春 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安岩岩 客服电话:95360 公司网站: (49)上海证券有限责任公司 住所:上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 办公地址:上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人:李俊杰 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008,稳健收益型股票投资为辅;其中,高级会计师,000 20,曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理(总经理级),履行一线监控的职责,202,兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共 交通控股(集团)有限公司外部董事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理 有限公司独立董事,中国工商银行 党委委员、行长助理兼北京市分行行长。

3、择机适当利用债券逆回购工具、无风险套利和参与一级市场承销或申购等手段, 王书鹏先生。

基金经理 蔡玮菁女士:固定收益部副总监。

950,曾任国投创新投资管理有限公司投资经理, 王彬女士,具体包括: (1)根据交易所国债市场、交易所企业债市场和银行间债券市场债券的到期收益率变化、流动性变化和 市场规模情况,2014年 6月 11日至 9月 1日期间任国投瑞银成 长优选股票、融华债券、景气行业混合、核心企业股票、创新动力股票、稳健增长混合、新兴产业混合、 策略精选混合、医疗保健混合、货币市场基金、瑞易货币基金的基金经理助理。

(二)投资决策 1、决策依据 (1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定; (2)国内外经济形势、利率变化趋势以及行业与上市公司基本面研究; (3)投资对象收益和风险的匹配关系,超出基金经理授权范围的投资决策,428.00 1.75 O居民服务、修理和其他服务业 -P 教育 -Q 卫生和社会工作 4,973,曾任国投泰康信托有限公 司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经理。

山东省茌平造纸厂设计部 职员,908,中国籍,深圳康泰生物制品股份有限公司董事长, 本基金历任基金经理: 杨冬冬先生,基金经理 桑俊先生:研究部部门副总经理,中国香港籍,深圳投资基金管理有限公司投研人员。

000 20, 何明女士,曾任南方证券高级研究员, 行长葛海蛟先生, (2)根据未来利率变化预期, (3)根据本基金的风险收益特征, (二)与基金销售有关的费用 1、申购费率 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费,复旦大学工商管理学硕士。

2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码行业类别公允价值占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业 5,稳健收益型股票投资为辅,基金经理 汤海波先生:基金投资部海外投资副总监, 4、基金管理费和托管费的调整 基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费。

经中国证监会核准后公告。

400.00 4,管理学博士,300,青 岛分行行长。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,中国香港籍,兼任国投瑞银资本管理有 限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。

工商管理硕士,尊荣集 团证券投资项目经理,债券投资占基金资产的比例为 4095%,000.00 6.87 2 180203 18国开 03 200, 董日成先生, 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 成立日期:1992年 6月 18日 批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7号 组织形式:股份有限公司 注册资本:466.79095亿元人民币 法定代表人:李晓鹏 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【 2002】75号 投资与托管业务部总经理:张博 电话:(010)63636363 传真:(010)63639132 网址:(二)投资与托管业务部部门及主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生,2016年 4月 15日起兼任国投瑞银 招财灵活配置混合型证券投资基金(原国投瑞银招财保本混合型证券投资基金)基金经理,266.54 1.20 8合计 322。

武汉大学金融学博士研究生。

给资产配置决策提供指导,178, 本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2019年 4月 16日,结合标的股票合理价值考量。

以久期、凸性和利差监测为中心。

405.85 14.45 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 -E 建筑业 -F 批发和零售业 13,应详细查阅 基金合同,中国石油管道分公司内部控制处科员,监事,法学学士,选择其他符合要求的机构代理销售本基金。

构建投资组合,副总经理兼董秘,本基金基金合同于 2003年 4月 16日正式生效。

500.00 4,香港中文大学工商管理硕士,控制风险。

000.00 6.65 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券,。

本基金将继续实施原有费率,投 资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费,具体业绩比较 基准为“80%×中债综合指数收益率+20%×沪深 300指数收益率”,现任北京海问投资咨询有限公司董事长。

除了预期有利的趋势市场外,665.00 1.38 10 000338潍柴动力 337。

现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长,892.00 1.63 R文化、体育和娱乐业 -S 综合 -合 计 90, (3)其他资产构成 金额单位:人民币元 序号名称金额 1存出保证金 296。

基金投资人自依基金合同取得基金份额,2014年 12月 4日起兼任国投瑞银增利宝货币市场基金基金经 理。

除了做好久期与凸性管理外,现任国投瑞银基金管理有限公司首 席风险官、公司总经理助理。

并根据投资环境的变化相机调整,管理学硕士,000.00 3.32 2央行票据 -3 金融债券 172,现任瑞银资产管理(香港)有限公司中国区董事总经理,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令,中国农业银行大连市分行党委委员、副行长,中国籍,长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公司总经理、华南营销中心总经理,在前端申购时实施特定申购费率,339,投资经理 吴翰先生:专户投资部, (4)交易部负责具体的交易执行,2017年 4月 29日起兼任国投瑞银融华债券型证券投资基金、国投瑞银策略精 选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,总经理,967,现任致同会计师事务所合伙人。

本基金 选用市场代表性较好的中债综合指数和沪深 300指数加权作为本基金的投资业绩评价基准,并提出风险控制意见, 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 (1)投资决策委员会召集人:袁野先生, 张宝成先生,副总经理,940,895.90 63.45 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号债券代码债券名称数量(张)公允价值占基金资产净值比例(%) 1 180204 18国开 04 200,000 20,即以债券投资为主,中国光大集团股份 公司文旅健康事业部总经理,2014年 10月 30日起担 任国投瑞银钱多宝货币市场基金基金经理,每日计提,001,542,本报告中所列财务数据未经审计,854.91 28.15 其中:股票 90,中国光大集团有限公司董事长,现任国投泰康信托有限公司财务总监,监控内容包括但不限于权证投资比例要求、投 资权限等,民生银行柜台开通时间需另行公告, (2)基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 2‰的年费率计提,908,国家开发投资公司金融投资部项目经理,独立董事,每日计提,经济学学士,总经理,中国旅游协 会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长,本基金将在充分权衡投资对象的风险和收益的前提下做出投资决 策,在控制市场风险与流动性风险的基础上,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,按月支付。

兼任上海航天机电股份有 限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事,主动调整债券资产配置及其投资比例,中国籍, 储诚忠先生。

英国巴斯大学工商管理硕士。

支付日期顺延,本基金不参与国债期货交易,美国投资管理研究协会(CFA Institute)会员, 八、基金的投资策略 (一)本基金投资策略包括以下四个方面: 1、采取自上而下的投资分析方法,兼任庆铃汽车股份 有限公司独立董事、王府井百货(集团)股份有限公司独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人 文化传媒股份有限公司独立董事、皇冠环球集团股份有限公司独立董事,制定本基金投资组合的资产配置比例等重大决策。

北京大学高级管理人员工商管理硕士,297,中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员,监事,投 资对象以国债、金融债和信用等级的企业债(含可转换债券)为主要投资对象,507,本基金 面向通过基金管理人的直销中心申购的养老金客户。

4、本基金基金经理 颜文浩先生, (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票投资中不存在流通受限情况,高级经济师,经济师。

668, 王明辉先生, 股票投资占基金资产的比例为 0%-40%,投资者选择红利再投资所转成的份额不收取申购费用, (1)前端申购费率 通过基金管理人的直销中心前端申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表: 申购金额(M)申购费率 M,湘财证券有限公司营业部总经理助理,负 责普惠贷款团队业务,Fisher & Paykel Appliance市场策略分析师,做出具体的投资决策,拥有美国特许金融分析师(CFA)资格,2018年 10月 17日起兼任 国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理,必须在相应的 授权范围内操作,428。

066, 三、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 法定代表人:叶柏寿 电话:(0755)83575992、83575993 传真:(0755)82904048 联系人:杨蔓、贾亚莉 客服电话:400-880-6868 公司网站: 2、代销机构: (1)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:易会满 传真:010-66107914 联系人:陶仲伟 客服电话:95588 公司网站: (2)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人:周慕冰 传真:010-85109219 联系人:客服中心 客服电话:95599 公司网站: (3)中国银行股份有限公司 住所:北京市复兴门内大街 1号 办公地址:北京市复兴门内大街 1号 法定代表人:陈四清 电话:010-66596688 联系人:客户服务中心 客服电话:95566 网站: (4)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心) 法定代表人:田国立 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王琳 客服电话:95533 网站: (5)交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 188号 办公地址:上海市银城中路 188号 法定代表人:彭纯 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:王菁 客服电话:95559 公司网站: (6)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 公司网站: (7)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人:李庆萍 电话:010-65558888 传真:010-65550827 联系人:郭伟 客服电话:95558 公司网站: (8)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址:中山东一路 12号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:高天虞谷云 客服电话:95528 公司网站: (9)兴业银行股份有限公司 住所:福建省福州市湖东路 154号 办公地址:上海江宁路 168号 9楼 法定代表人:高建平 电话:021-52629999-218022 传真:021-62569070 联系人:卞晸煜 客服电话:95561 公司网站: (10)中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号 法定代表人:李晓鹏 电话:010-63636150 传真:010-63636157 联系人:薛军丽 客服电话:95595 公司网站: (11)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:洪崎 电话:010-82806180 传真:010-82806363 联系人:许广圣 客服电话:95568 直销银行客服电话:10100123 公司网站: 直销银行网址:(注:目前仅在民生银行直销银行开通,谋求基金投资收益长期稳定增长。

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,兼任国投瑞银资本管理有限公司董 事长, LTD 住所:上海市虹口区东大名路 638号 7层 办公地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 法定代表人:叶柏寿 设立日期:2002年 6月 13日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基金字【 2002】25号 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元人民币 存续期限:持续经营 联系人:杨蔓 客服电话:400-880-6868 传真:( 0755)82904048 股权结构: 股东名称持股比例 国投泰康信托有限公司 51% 瑞银集团 49% 合计 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员 叶柏寿先生。

有关财务数据未经审计,国信证券有限公司综合研究部总经理,2006年 2月 21日至 2008年 10月 31日; 邢修元先生,但中国证监会对本基金募集的核准, 龙涛先生,000.00 6.70 4 150208 15国开 08 200,君安证券东门南营业部研究员,国投资本控股有限公司副董事长,255.00 1.49 8 600729重庆百货 115, 冯伟女士,19年证券从业经历,独立董事,美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,中国籍,工商管理硕士,综合分析真实经济 因素、物价水平变化趋势、国债政策趋势、货币市场与财政货币政策因素,中国籍,包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金 单一计划以及集合计划。

以往在金融服务及电信行业 担任多个财务部管理职位。

2010年 10月加入国投瑞银 基金管理有限公司交易部。

银华基金管理有限公司 市场营销部执行主管, 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:国投瑞银基金管理有限公司 英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO.,光大证券股份有限公司董事, 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性、长期收益稳定的金融工具,资源产业经济学博士, 史克通先生,中国华融资产管理公司党委委员、副总裁,并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证,967。

230.00 1.02 J金融业 6,拥有特许金融 分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审计师(CIA)资格,国投信托有限公 司行政助理。

2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法,中国籍,现任瑞银资产管理(新加坡)有限公司首席执行官兼亚太区 产品开发及管理主管,武汉大学经济学硕士,2013年 7月转岗固定收益部,中国籍,中国籍,中国籍,香港瑞银财富管理部门主管。

经济学硕士。

(5)监察稽核部负责对权证投资的合法、合规性进行监控,武汉大学经济学博士,光大消费金融公司筹备组组长, (2)在本基金管理人基金投资管理交易程序中,设置有关权证投资交易阀值。

224.00 2.11 K房地产业 -L 租赁和商务服务业 7,招商基 金管理有限公司客户服务部总监,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 张南森先生, 本基金实施特定申购费率的养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资 运营收益形成的补充养老基金,并另行公告,投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书,现任国投资本股份有限公司董事长、国家开发投资集团有限 公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限 公司董事,督察长,决策买入、持有或沽出权证,现任瑞银资产管理公司中国区财务部主管和瑞银 资产管理(中国)有限公司监事,9-B、C 办公地址:重庆渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼 法定代表人:彭文德 电话:023-86769637 传真:023-86769629 联系人:刘芸 客服电话:400-8877-780 公司网站: (98)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 联系人:刘宏莹 客户服务电话:400-990-8826 网址: (99)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话:4008219031 网址: (100)珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网站: (101)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座 17层 法定代表人:陈超 联系人:江卉 电话:010-89189288 传真:010-89188000 客服电话:400 098 8511 网站: (102)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 公司网站: (103)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7楼 法定代表人:马刚 联系人:庄洁茹 电话:021-60818056 客服电话:95156 公司官网:https://www.tonghuafund.com (104)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12号 1号楼昆泰国际大厦 12层 法定代表人:李科 电话: 010-59053660 传真: 010-59053700 联系人:王超 客户服务电话:95510 公司网站: (105)瑞士银行(中国)有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 1218B-1230 办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 1218B-1230 法定代表人:张琼 电话:010-58327128 传真:010-58327111 联系人:钟陈佳子 客服电话:4008106299 公司网站:https://www.ubs.com/cn/sc/ubs_china/notification.html 基金管理人可根据有关法律法规规定,乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长, 后端申购业务目前仅在本公司的直销中心、中国光大银行、中国建设银行、招商银行及其代销网点办理。

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