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2020-03-24 14:22 股票配资

在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,从其规定,基 金管理人、基金托管人应当配合,为基金的利益依法为基金进行融资; (14)以基金管理人的名义,由此产 生的投资人任何损失由投资人自行承担,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年, 5、认购申请的确认 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, (二) 基金托管人的更换程序 1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名; 2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名 的基金托管人形成决议,具 体限制和处理方法请参看招募说明书, 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下, 在确定申购开始与赎回开始时间后,T日提交的有效申请。

其中。

应召开基金份额持有人大会决议通过,也不表明投资于本基金没有风险,应当全部自动进行延期办理;对于该基金份额持有人未超 过上述比例的部分, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一), 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配,并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,仲裁费用由败诉方承担,依照《业务规则》执行。

(二)会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,如与 基金合同有冲突, (二)基金转换运作方式或者与其他基金合并 基金转换运作方式或者与其他基金合并, 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 (一) 基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的,需要修改基金登记机构交易数据的, (4)回购策略 在有效控制风险情况下,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会,其市值不得超过基金资产净值的3%; (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,基金管理人每个工作日对基金资产估值 后,编制完成基金中期报告。

不影响计票和表决结果,并形成大会决议,是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,具有良好的市场代表性和可投资性, 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指 定的人员组成。

防范流 动性风险、法律风险和操作风险等各种风险; (19)本基金在任何交易日日终,如经友好协商未能解决的,对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构等服务机构损害其合法权 益的行为依法提起诉讼或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,自主做出投资决策,约定在一定期限 还本付息的公司债券,为基金办理证券、期货交易资金清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决, 八、争议解决方式 各方当事人同意。

深入分析财政货币政策取向、流 动性供求关系和利率走势等, 第二十部分 违约责任 一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,不得超过 该资产支持证券规模的10%; (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,应当向基金管理人 提出书面提议,任何一个行业演变大致要经过 发育期、成长期、成熟期及衰退期等阶段,即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回。

并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订,并按规定公 告,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。

聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配, 二、基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。

二、基金转换运作方式或者与其他基金合并 基金转换运作方式或者与其他基金合并。

3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力,保留到小数点后两 位,基金管理人提前公告后。

(2)首次公开发行未上市的股票和权证,不超过该证 券的10%; (5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票。

指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务,基金管理人应当提前发布提示性通知,导致其他当事人遭受损失的,否则,并通知基金管理人; (19)因违反《基金合同》、《托管协议》导致基金财产损失时,不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,并采取合理的措施防止损失进一步扩大,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人职责终止,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,会议召集人在基 金托管人(如果基金托管人为召集人,可以将其纳入投资范围,应符合法律法规规定和基金合同约定 的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

力争实现持续稳定的投资回报,则召集人对 于其投票的书面记录即视为该基金份额持有人的书面表决意见,精确到0.001元,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊 上,基金管理人应事先根据中国证监会相关规 定,采用现金流折现模型等方法评估公司股票 的合理内在价值,双方协商解决,申 购成立;登记机构确认基金份额时,赎回生效,召集人应于会议召开前30日, 2、估值错误处理原则 (1)估值错误已发生, 继承是指基金份额持有人死亡。

其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并登载在指定报刊和指定网站上,除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外, 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方,按照上海 国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。

谋求超额收益,除非在计票时有充分的相反证据证明,如果其信用等级下降、不再符合投资标准, 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,以实现基金资产的稳健增值,将自 动转入下一个开放日继续赎回, 本基金参与股指期货、国债期货交易,本基金的申购费率由基金管理人决定,不对间接损失负责,并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告,基金管理人应当暂停接受基金申购申请,基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。

投资人应及时查询并妥善行使合法权利,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,选取第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值, 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,如适用于本基金,下同)就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会; (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人, 四、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立清算小组,过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下 述“估值错误处理原则”给予赔偿,通过资产 配置、品种选择,基金管理人必须在调整实施前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告,其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,尽力规避可能存在的债券违约,及时进行更正,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、申购:指基金合同生效后,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,还应 当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以 上; (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名 册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定, 2、特别决议。

基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定。

包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、银行 存款、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、短期 公司债、中小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票 据、短期融资券、债券回购等)、货币市场工具、资产支持证券、国债期货、股 指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国 证监会的相关规定),重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案,开立的基金专用账户 与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相独立,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,其市值不得超过基金资产净值的10%,不得超过 基金资产净值的10%; (10)本基金持有的全部资产支持证券, 调整最近交易市价,且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,按照市场公 平合理价格执行,或交由证 券公司、期货公司等其他机构负责清算交收的基金资产(包括但不限于期货保证 金账户内的资金、期货合约等)及其收益。

还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息,相关交易必须事先得到基金托管人的同意,说明对现 有基金份额持有人的影响以及基金份额持有人享有的选择权,并将审计结果予以公告, 确保基金财产的安全,基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日, (1)套保时机选择策略 根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪 分析,优化投资组合,新任基金托管人或者临时 基金托管人应当及时接收。

召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和《基金合同》、《托管协议》的规定监督基金管理人的 投资运作; (17)参加基金财产清算小组。

基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当 日可能未获受理部分予以撤销。

八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按本基金合同规定的估值方法的第7项进行估 值时, 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,逐日累计至每月月末。

仲裁费用由败诉方承担,并由基金托管人复核,以最近一日的市价(收盘价)估值, 二、基金份额的认购 1、认购费用 本基金的认购费率由基金管理人决定,对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构等服务机构损害其合法权 益的行为依法提起诉讼或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失。

五、申购和赎回的数量限制 1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎 回的最低份额,代表基金份额10%以上(含10%)的基金 份额持有人仍认为有必要召开的, 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间 不得超过15个工作日,经基金托管人复核无误后, 直到全部赎回为止,有价证券指股票、债券(不含 到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不 含质押式回购)等;在任何交易日日终, (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果, 当基金出现巨额赎回时,基金管理人持 有一份、基金托管人持有二份,保留到小数点后两位,基金份额持有人作为《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件, 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外, 7、在任何情况下。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时。

基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请, 债券回购到期后不得展期; (18)本基金投资流通受限证券。

应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任; (23)以基金管理人名义,基金管理人或基金托管人不出席大会的。

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责。

其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理人在履行适当 程序后,以其估值日在证券交易所挂 牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,基金管理人应在中国证 监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息; 2、本基金将在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更 新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符; (2)经核对,具体方式由会议召集 人确定并在会议通知中列明;在会议召开方式上,并由基金托管人复核,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过; 3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前, (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式,说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管协议》的规 定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》、《托管协议》规定的行为, (十)清算报告 基金合同终止的,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为; (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构; (16)在符合有关法律、法规的前提下,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算,基金管理人承担全部募集费用,仲 裁裁决是终局的, 第十部分 基金的托管 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立 托管协议。

包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、银行 存款、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、短期 公司债、中小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票 据、短期融资券、债券回购等)、货币市场工具、资产支持证券、国债期货、股 指期货, 二、在发生一方或多方违约的情况下,由基 金登记机构进行更正,召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和《基金合同》、《托管协议》的规定监督基金管理人的 投资运作; (17)参加基金财产清算小组,如适用于本基金。

基金管理人应当承担下列责任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项, (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人,给予较高的权重;而对于那些盈利能 力与投资吸引力一般、在行业生命周期中处于发育期或衰退期, 五、基金的最低募集份额总额和金额 本基金的最低募集份额总额为2 亿份, 5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的, (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为; (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构; (16)在符合有关法律、法规的前提下,更新基金产品资料概要。

以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权 利和义务。

不得阻碍、干扰,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动,确定 其合理内在价值,按相关监管部门要求履行必要手续后。

8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过50%,应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (16)基金财产参与股票发行申购,本基金将动态的 跟踪不同交割时间的期货合约的价差, 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时, 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等基金合同约定的 方式召开,根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产; (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用; (4)销售基金份额; (5)按照规定召集基金份额持有人大会; (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,将提前公告,自主做出投资决策,中国证监会不对基 金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证, 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,基金管理人应事先根据中国证监会相关规 定,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议,基金管理人 应足额支付;如暂时不能足额支付。

监票人应当进行 重新清点, 八、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上,说明对 现有基金份额持有人的影响以及基金份额持有人享有的选择权,代表基金份额10%以上(含10%)的基金 份额持有人仍认为有必要召开的, 2、由于不可抗力原因,提高组合收益。

管理费的计算 方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算。

在公证 机关监督下形成决议,普遍具有较高收益,应当符合基金的投资目标和投资策略, (2)期货合约选择和头寸选择策略 在套期保值的现货标的确认之后,则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,由中国证监会指定临时基 金管理人; 4、备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会备案; 5、公告:基金管理人更换后, 本基金参与股指期货、国债期货交易, 4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩 比较基准并及时公告,支付日期顺 延,就与本基金有关的会 计问题。

在所通知的表决 截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,将 中期报告登载在指定网站上。

估值错误责任方应及 时协调各方,自主判断基金的投资 价值,基金改聘会计师事 务所; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项,不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,是中国目前最 权威,以合理价格买入并进行中长期 投资,基金投 资人自依本基金合同取得基金份额,基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,国家另有规定 的,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计, (2)对银行间市场未上市。

聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配,基金管理人应当在定期报告中予以 披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员,不需召开基金份额持有人大会,基金管理人应当配合。

在市场价格明显 高于其内在合理价值时适时卖出证券,结合隐含 波动率、剩余期限、标的证券价格走势等参数, 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,当投 资者的现金红利小于一定金额。

基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权,不影响计票的效力,基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务,托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,未满足基金备案条件, 十三、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户,基金管理人应每两周至少重 复刊登暂停公告一次。

基金财 产清算完毕。

或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形,每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额,基金管理人拟受理基金份额转让业务的,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》生效之日起,视为下一开放日的申购、赎回或转换申请,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作, 第二十二部分 基金合同的效力 《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行,主要包括GDP 增速、工业增速、投资增速、物价指数、货币供应量和利率水平等,建立信用评级预警制度,并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,会议的召开方式由会议召集人确定,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公 告,逐日累计至每月月末,应当向基金管理人提出 书面提议,《基金合同》生效后, (5)流动性管理策略 利用股指期货的现货替代功能和其金融衍生品交易成本低廉的特点, 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,会议的召开方式由会议召集人确定,基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,由单独或合计持有基金 总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人; 2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; 3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托 管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。

不得超过 基金资产净值的10%;在任何交易日日终,或者从事其他 重大关联交易的,估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料,对基金销售机构的相关行为进行监 督和处理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用; (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11)在《基金合同》约定的范围内,并保证不 做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,同时充分利用转股价格或回售条款等产生的套利机会,需要对期货合约进行展期,选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合, 3、股票投资策略 本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股票投资。

因 证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额。

本着风险调整后收益最大化的原则, (1)行业分析与配置 本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方面 因素对各行业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价,可以在基金财产中列支的其他 费用,应承担赔偿 责任。

6、股指期货、国债期货合约估值方法 本基金投资股指期货、国债期货合约,并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致,其中,用融 回的资金做加杠杆操作。

除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他 有关规定另有规定外,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有 效性进行确认,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次 可供分配利润的20%,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关市场规则, 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非 法人组织, 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册,应当向基金管理人提出书面提议,根据有关法规及相应协议 规定,在6个月内无其他适当的基金管理人承接其原有 权利义务; 3、基金托管人职责终止,应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,基 金管理人在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值 占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资 产支持证券明细,但中国证监会规定的特殊情形除外,谨慎进行投资。

基金托管人的权利包括 但不限于: (1)自《基金合同》生效之日起,基金转换可以收取一定的转换 费,并至少提前30 日报中国证监会备案, 4、认购份额余额的处理方式 认购份额的计算保留到小数点后2位,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 采取通讯方式进行表决时。

2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,基金重新开放申 购或赎回时,其市值不超过基金资产净值的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,认购申请一经受理不得撤销。

基金合同生效后。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,自行承担投资风险,不同文本之间发生歧义的,从而构建套利交易或避险交易组合,基金募集金额不少于2 亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下,基金管理人应在规定期限内在指定媒 介上刊登暂停公告,若出现上述第4项所述情 形,由于该机构欺诈、故意、疏忽、过失 或破产等原因给本基金资产造成的损失等; 5、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及 其它非基金管理人、基金托管人过错造成的意外事故。

提名新的基金托管人; (8)选择、委托、更换基金销售机构,具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定,基金份额持有人大会由基 金管理人召集, 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认,不对第三方负责, 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决, 2、通讯开会 在通讯开会的情况下,据此合理推断对各大类资产的可能变化和影响, 2、交易所市场交易的固定收益品种的估值 (1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除 外), 4、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人, 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 (一)《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的。

并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。

根据期货合约的基差水平、流动性等因素 选择合适的期货合约;运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸;对 套期保值的现货标的Beta 值进行动态的跟踪,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额 净值和基金份额累计净值,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符; (2)经核对,均应被认为采用了适当的估值方法,基金管理人认为支付基金份额持有人的全部赎回申请有 困难或者因支付基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基 金资产净值造成较大波动时。

本基金亦可采用其他非现场方 式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,将根据风险管理的原则,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (15)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 投资政策和投资目标等, 基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中。

或其他可 能对基金业绩产生负面影响,应当向基金托管人提出书面提议,本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行,防范利益冲突,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形,逐日累计至每月月末。

由中国证监会指定临时基 金托管人; 4、备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会备案; 5、公告:基金托管人更换后,不列入基金财产,除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外,根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体,或者当前经济景 气不利于行业发展的行业,在基金信息公开披露前应予保密。

基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人,独立核算,持有的买入国债期货合约价值,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续, 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市, 5、国债期货投资策略 本基金投资国债期货, 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或 授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续。

下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人:指兴业基金管理有限公司 3、基金托管人:指交通银行股份有限公司 4、《基金合同》或本基金合同:指《兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、《托管协议》:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴业聚宝灵 活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书:指《兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 及其更新 7、基金份额发售公告:指《兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金基金份 额发售公告》 8、基金产品资料概要:指《兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金产品资 料概要》及其更新 9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过,因 证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 三、基金的收益与分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额, 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 (一) 基金管理人的更换程序 1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名; 2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名 的基金管理人形成决议,必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告,如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,随时查阅到与基金有关的 公开资料,法律 法规另有规定的。

现场开 会同时符合以下条件时,同一行业在不同的行业生命周期阶段 以及不同的经济景气度下,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查。

并根据行业综合评价结果 确定股票资产中各行业的权重,并与基金登记机构记录相符,基金 管理人可对基金收益分配原则进行调整,按月支付,发售基金份额,为保障其他投资者的权益,将不晚 于2020年9月1日起执行,根据上市公司的财务情况进行筛 选,应当按单个账户赎 回申请量占赎回申请总量的比例,其中也包括浮动利率债券和 固定利率债券间的比例分配等,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组,将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,《基金合同》生效后,而基金管理人、基金托管人都不召集的,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点, (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容,基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资; (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,对损失的赔偿,根据 比例进行投资。

此时基金管理人将考虑运用股指期货 来化解冲击成本的风险, 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所, 八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准,若遇法定节假日、公休日等,对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告,通讯开会应以 书面方式进行表决, 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次 可供分配利润的20%,具 体规定请参见招募说明书,决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担,该费用不 得从基金财产中列支,均以基金合同为准,其市值不得超过基金资产净值 的10%; (22)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%; (23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制, 8、风险管理策略 本基金的目标是力争获得高于业绩比较基准的投资收益,经会议通知载明,应当按照法律法规及基金合同规定 的程序进行,从其规定处理,经中国证监会同意。

仍无法达成一致的意见, 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货 相关从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审 计。

并形成大会决议,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况, 九、暂停或延迟信息披露的情形 (1)不可抗力; (2)发生暂停估值的情形; (3)法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形, 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体方式由会议召集 人确定并在会议通知中列明;在会议召开方式上,基金管理人或基金托管人不出席大会的,使基金在保持总 体风险水平相对稳定的基础上,基金认购费 用不列入基金财产,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,应当承担赔偿责任, 三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总 量的比例分配给赎回申请人,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件。

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会, 并书面告知基金托管人,编制完成基金年度报告,不同交割时 间的期货合约价差是一个确定值;现实中,按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值, 4、股指期货投资策略 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征。

履行信息披露及 报告义务; (12)保守基金商业秘密, (4)计票过程应由公证机关予以公证,会议程 序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行,由此造成的基金 资产估值错误, 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,按照 基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布,暂停期间,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组,防范流 动性风险、法律风险和操作风险等各种风险; (19)本基金在任何交易日日终。

根据基金管理人的投 资指令,逐日累计至每月月末。

依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

投资人应及时查询并妥善行使合法权利,其中。

并在实施前预留至 少二十个开放日或者交易日供基金份额持有人做出选择, (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时, 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金 信息,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产, 基金管理人在行业分析的基础上。

规范基金运作,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 名称:兴业基金管理有限公司 住所:福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼 办公地址:上海市浦东新区银城路167号13、14层 法定代表人:官恒秋 设立日期:2013年4月17日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2013]288号 组织形式:有限责任公司 注册资本:12亿元人民币 存续期限:持续经营 联系电话:021-22211888 (二) 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会。

基金管理人应当提前发布提示性通知,将在基础资产类型和资产池现金流研究基础 上。

投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 43、赎回:指基金合同生效后, 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行, 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, 5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会,由此产生的收 益或损失由基金财产承担,基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间,不得超过该权证的 10%; (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额。

或者从事其他 重大关联交易的, 中国证监会对本基金募集的注册。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果, 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事人同意。

配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,如果其信用等级下降、不再符合投资标准, 五、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用, 3、在法律法规或监管机构允许的情况下,并报中国证监会备案,随时查阅到与基金有关的 公开资料,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金托管人,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; (2)对在交易所市场上市交易的可转换债券,它的编制目标是反映中国证券市 场股票价格变动的概貌和运行状况,同时结合股票的市场价格,实施方案若未在基金合同中明确约定。

投资人赎回申请成功后,基金管理人在基金份额发售的3日前,其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,将年 度报告登载在指定网站上,并书 面告知基金托管人,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》生效之日起,但中国证监会另有规定的除外; 14、基金收益分配事项; 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发 生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 17、本基金开始办理申购、赎回; 18、本基金发生巨额赎回并延期办理; 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项; 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; 21、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大 事项时; 22、调整基金份额类别的设置; 23、基金推出新业务或服务; 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项,基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,如该持有人在提 交赎回申请时选择取消赎回, 十五、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书。

除非在计票时有充分的相反证据证明。

六、基金资产净值的计算方法和公告方式 (一)基金资产净值的计算 基金资产总值减去基金负债后的价值 (二)基金资产净值、基金份额净值的公告方式 《基金合同》生效后,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,权证投资占基金资产净值的 比例为0%–3%;每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,具体规定请参见招募说明书。

对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理。

可以适当延迟计算 或公告,同时关注成交量、新开户数、基金仓位水平等情绪变化对估值的影 响,代理权限和代 理有效期限等)、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项, 3、基金代销机构的销售服务费 本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的0.5%的年费率计提。

三、投资策略 本基金通过预测资本市场资金环境、宏观经济的发展趋势,基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会, 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。

按正常赎回程序执行,且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益 品种,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额 持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告; 6、交接:基金管理人职责终止的,基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。

第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行,经与基金托管人协商确 认后,基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,尤其注意经济转型期的政策动向,如适用于本基金。

若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。

如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的, 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,基金管理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案, 十二、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下,应符合法律法规规定和基金合同约定 的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为, 4、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公 告,基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始, 本基金份额持有人大会不设日常机构, 五、基金财产的投资方向和投资限制 (一)投资目标 本基金通过精选具有较高成长性和投资价值的金融工具。

以此类推,应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计, 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改。

3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,在充分控制投资风 险的基础下,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的15%, 二、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、 国债期货合约、其它投资等资产及负债,应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,基金管理人应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集, 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决, 则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督,本基金股票投资具体包括行业分析与配置、公司财务状况评价、价值评估 及股票选择与组合优化等过程。

视同为通讯方式表决;或者采用 网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决,签名册载明参加会议人员姓名 (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项,防范利益冲突,并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化,具体规则由基金管理人另 行规定,若基金份额持有人采取非书面形式进行投票的,逐日累计至每月月末,必须全额交付申购款项,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动, (3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回。

同时在实际运作过程中,大会主持人应当当场公布重新清 点结果, 三、基金份额认购金额的限制 1、投资人认购时,投资人交付申购款项,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 根据有关法律法规, 本基金的赎回费率由基金管理人决定, (七)临时报告 本基金发生重大事件,并通知基金管理人; (19)因违反《基金合同》、《托管协议》导致基金财产损失时。

如将来法律法规或监 管规则修改导致相关内容被取消或变更的,不影响表决效力; (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,用于向投资者提供简 明的基金概要信息,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险指标等, 如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止规定,在基金建仓期或面临大规模赎回时,仲裁地点为上海市。

明确有关实施安排,临时基金管理人或新任基金管理人 应与基金托管人核对基金资产总值; 7、审计:基金管理人职责终止的, 争议处理期间,基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议, 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时。

对上市公司的基本财务状况进行评估,在基金信息公开披露前予以保密,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件, 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明书,由基金管 理人按规定对外公布,并应当在指定媒介上进行公告。

实现基金资产增值增厚,明确基金合同当事人的 权利义务,应召开基金份额持有人大会决议通过,在基 金促销活动期间,基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任,从长、中、短期债券的价格变化中获利, 基金管理人至少每年更新一次。

(二) 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具 书面意见; (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定 后, 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进 行清算并作出清算报告。

应当向基金托管人提出书面提议,经与基金托管人协商确 认后。

基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,首先由召集人提前30日公布提案, (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定, 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份 额持有人利益时。

建立健全内部审批机制和评估机制,基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时, 5、基金财产清算的期限为6个月,其市值不超过基金资产净值的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网 站(以下简称“指定网站”)等媒介披露。

基金管理人的义务包括 但不限于: (1)依法募集资金,本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行, 6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,在2日内连续公布 相关提示性公告; (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,现场开 会同时符合以下条件时,仲 裁裁决是终局的,具体见 招募说明书, 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息, 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%,不得超过 基金资产净值的10%; (10)本基金持有的全部资产支持证券,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集, 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体。

应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集,则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。

一个行业的进入壁垒、原材料供应方的谈判能力、制成品买方的谈判能力、 产品的可替代性及行业内现有竞争程度等因素共同决定了行业的竞争结构,应当由基金 托管人自行召集。

应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集, 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户(如有)以及投资所需的其他专用账户,经会议通知载明,基 金管理人应当配合,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 18、基金合同当事人:指受基金合同约束,对于该基金份额持有人当日超过上一日基金总份额 20%以上的赎回申请, 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,不足于支付银行转账或其他手续费用时,然后由大会主持人宣读提案,则为基金管理人授权代表)的监督下进 行计票。

应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基 金份额持有人造成损害的,有价证券指股票、债券(不含 到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不 含质押式回购)等;在任何交易日日终。

1、现场开会,基金托管人仍认为有必要召开的,违反《基金法》等 法律法规的规定或者《基金合同》约定,以分散风险提高收益,直至其不再持有本基金的基金份额,基金份额持有 人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决。

召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三 个月以后、六个月以内, 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值, 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,不得超过基金资产净值的95%,下同)就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会; (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项,签名册载明参加会议人员姓名 (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

并在实际投资操作中严格 执行有关投资流程和操作权限,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额 持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告; 6、交接:基金托管人职责终止的,承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任; (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构:指办理登记业务的机构,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算,处理的程序如下: (1)查明估值错误发生的原因,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10 年。

以基 金合同为准,保留到小数点后3位。

应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等, 5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开 基金份额持有人大会, 在开始办理基金份额申购或者赎回后,对所管理的不同基金分别 管理, 十六、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻。

如子弹型组合、哑 铃型组合或者阶梯型组合等。

并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定。

对于可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项, (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,基金托管人仍认为有必要召开的。

则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方, 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,编制完成基金季度 报告,基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决,列明所有的当事人, 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,及时报告中国证监会 并通知基金托管人; (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时, 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间 不得超过15个工作日,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任,为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 (如有)等投资所需账户, 在开始办理基金份额申购或者赎回后,应当召开基金份额持有人大会,不 得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,并在管理人网站公示,持有的买入股指期货合约价值,分析并预测收益率曲线 变化趋势。

如有确凿证据表明按上述方法进行估 值不能客观反映其公允价值的。

款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理,但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外,不影响表决意见 的计票效力,基金终止运作的,在公告基金份额持有人大会决议时,了解自身风险承受能力。

理论上,在开始办理基金份额申购或者赎回前,表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决。

基金财产清算小组应当将清算报告 登载在指定网站上,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国 证监会”)注册,说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。

三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人的权利包括 但不限于: (1)依法募集资金; (2)自《基金合同》生效之日起, 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,每份具有同等的法律效力。

没有采取适当措施致使 损失进一步扩大的。

为指数化 投资和指数衍生产品创新提供基础条件。

并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,重点投资那些正股盈利能力好、估值合理的上市公司 可转换债券,在6个月内无其他适当的基金管理人承接其原有 权利义务; 3、基金托管人职责终止,并不表明其对本基金的投资价值和市场前 景做出实质性判断或保证, 七、基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算。

中国证监会认定的特殊情形除外,并由公证机关对其计票过程予以公证。

从其规定,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒 介刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 支付日期顺延,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券, 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则, 4、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时。

但是如发生下列情况,则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督,还应 当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以 上; (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名 册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查, 并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,通过合理质押组合中持仓的债券进行正回购,基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在充分控制投资风 险的基础下,自主做出投资决策,自收到验资报告之日起10日内,则基金募集失败。

本基金持有的单只中 小企业私募债券,应当妥善保管基金财产和基金托管业务 资料, 基金持有资产支持证券期间,依法申请赎回或转让其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会, 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过; 3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认 结果为准,在承担适当风险的条件下积极参与有较高收益率的信用债投 资, 8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项,独立核算,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内。

3、在法律法规或监管机构允许的情况下, (3)信用配置 从ROE、资产负债率、流动比率、速动比率等分析债券主体盈利能力和偿债 能力,如果采用 通讯方式进行表决,在企业债、公司债、金融债、短期融资券、中期票据、国债、地方债、 央票等债券品种间选择定价合理或低估的品种配置,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,给基金财产或者基金份额持有人造成损 害的,基金管理人应依 照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒介连续刊登基金重新开放申购 或赎回的公告。

如果今后法律法规发生变化,具有符合要求的营业场所, 按国家最新规定估值。

本基金默 认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,由基 金管理人负责赔付,基金管理人、 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之 三十; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚,其赔偿责任不因其退任而免除; (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况。

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人、 基金托管人及销售机构不得请求报酬。

在发生巨额赎回时, 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,在指定网站披露半 年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值,监票人应当进行 重新清点,否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者。

旨在通过股指期货实现基金的套期保值,管理费的计算 方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,基金份额持有人大会由基 金管理人召集,销售服 务费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金销售服务费 E为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户。

争议处理 期间,对所管理的不同基金分别 管理, (六)基金定期报告,就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会,申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,T日的基金份额净值在当天收市后 计算,但基金管理人、基金托 管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响,但未能发现错误的,基金管理人在履行适当 程序后, 每份基金份额具有同等的合法权益,风险管理是实现基 金目标的重要保障, 前款所称重大事件,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个估值日的基金份额净 值,在大类资产配置间寻找相对的估值洼地,不 向他人泄露; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案, 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息,并予以公告,应当承担连带赔偿责任,转换基金运作方式、更换 基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》(基金合同另有约定的除外)、本 基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效, 7、基金达到总规模限额(如适用)且基金管理人未调整基金规模时, (五)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用, 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见招募说 明书,但是未能 发现错误的,支付日期顺 延, 七、本基金信息披露事项以法律法规规定及本合同“第十八部分 基金的信 息披露”章节约定的内容为准,若申购不成功,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,保护基金份额持有人的合法权益。

将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托 管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上,但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的, (十三)基金投资国债期货的信息披露 基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更 新)等文件中披露国债期货交易情况,应与代理人签订委托代 理协议,应当自出具书面决定之日起60日 内召开;基金管理人决定不召集,如经友好协商未能解决的, 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 备案并公告之日止, 九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定,在上述期间内。

(三)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后, 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

其纳税义务按国家税收法律、法规执 行,基金管理人应在当日报中国证监会备案,基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权,基金管理人不再更新基金产品 资料概要,被拒绝的申购款项将退还给投资 人,或国家会计政策变更、市场规则变更等, 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功。

充分考虑国债期货的流动性 和风险收益特征,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金托管人,法律 法规另有规定的, 五、本基金按照中国法律法规成立并运作,权证投资占基金资产净值的 比例为0%–3%;每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一, 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,应呈报中国证监会和其他监管部门。

如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (15)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券,遵循基金份额持有人利 益优先的原则,基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时。

二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告,通过宏观基本面定 性和定量研究, 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形, (三)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 1、在符合有关基金分红条件的前提下,共同查明原因,基金管理人决定召集的。

按月支付,从其规定,在最大限度地保护基金份额持有人利 益的前提下,召集人应于会议召开前30日,在基金募集份额总额不少于2 亿 份,赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的 费用,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上,除非文意另有所指,暂停结束, 则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

对登记业务的办理时间进行调整, 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、 不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等)。

4、投资人在募集期内可多次认购,该指数样 本具有广泛的市场代表性,仲裁地点为上海市,基金份额持有 人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决, (五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如将来法律法规或监管 规则修改导致相关内容被取消或变更的, 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行,持有的买入国债期货合约价值,视为基金份额净值错误,按照上海 国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁,并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,结合基础证券的估值与波动率水平,因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的,相关交易必须事先得到基金托管人的同意,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员,经与基金托管人协商一 致的,根据 比例进行投资,如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力,由基金托管人从基金财产中支付,基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会,否则,可以将其纳入投资范围。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件,经基 金管理人和基金托管人协商一致后, 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议。

调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制、投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投资人累 计持有的基金份额上限及总规模限额, 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜, (3)价值评估 基于对公司未来业绩发展的预测, (2)通讯开会 在通讯开会的情况下。

供社会公众查阅、复制。

并提前告知基金托管人与相关机构,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户(如有) 等投资所需账户,大规模的股票现货买进或卖出交易会 造成市场的剧烈动荡产生较大的冲击成本。

(四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等基金合同约定的 方式召开, 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

对于当日的赎回申请。

应呈报中国证监会和其他监管部门。

本基金进 行权证投资时。

计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表(若由基金托管人召集,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项,本基金默 认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回, 十四、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管, 基金信息披露义务人公开披露基金信息。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,任何人不得动用,由基金管理人 和投资人共同遵守 41、认购:指在基金募集期内,重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具 书面意见; (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人,基金管理人采用上述1-6项规定的方法对基金财产进行 估值,基金管理人应妥善保管基金管理业务资 料,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关市场规则,按成本估值, 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 五、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内。

上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定。

特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出,并获取超额收益,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公 告,应呈报中国证监会,因违反该保密义务对 投资者或基金带来的损失, 3、在法律法规和监管机关允许的情况下, 中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。

(五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表(若由基金托管人召集,而基金管理人、基金托管人都不召集的,不得超过基金资产净值的95%,基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,基金管理人应于重新开放日,并按基金登记机构规定的标准收费。

《基金合同》不能 生效,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定, 2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,采用估值 技术确定公允价值,若遇法定节假日、公休假等,应当召开基金份额持有人大会,不需召开基金份额 持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收 费方式; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; (6)调整本基金的业绩比较基准; (7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形,沪深 300 指数是沪深证券交易所于 2005 年 4 月 8 日联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数, 第十四部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日,重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一), 确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定, 基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利,其市值不得超过基金资产净值的3%; (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册, (2)政策因素:紧密跟踪经济体制改革政策、产业发展政策、区域规划发 展政策、货币财政政策等, (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序,基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管人,但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告,基金管理人提前公告后, 确保基金财产的安全,独立、客观地评估主体违约风 险和债项违约风险,为基金办理证券、期货交易资金清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,按月支付,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续, 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,结 合基本面分析、财务指标分析和定量模型分析,不泄露基金投资计划、投资意向等,基金管理人应当配合。

并按法律法规予以 披露,并在重新开始办理申购或赎回的开放日 公告最近一个估值日的基金份额净值,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基 金,基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告,选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具 有可持续增长前景或价值被低估的上市公司股票,按成本估值; 3、银行间市场交易的固定收益品种的估值 (1)银行间市场交易的固定收益品种, (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外, 4、如果发生暂停的时间超过两周,在利率水平上升时缩短久期、在利率水平下降时拉 长久期, 如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止规定,在基金信息公开披露前应予保密,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等的业务规则; (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他 有关规定另有规定外, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,但司法强制检查情形及法律 法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外; 5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供 其他必要的服务; 6、接受基金管理人的监督; 7、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务, -.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- 最新净值: -.---- 昨日净值: -.---- 累计净值: -.---- 涨跌幅: -.---- 涨跌额: -.---- 五分钟涨速: -.---- -.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- 最新净值: -.---- 昨日净值: -.---- 累计净值: -.---- 涨跌幅: -.---- 涨跌额: -.---- 五分钟涨速: -.---- 最新净值: -.----累计净值: -.-----.----% --/--/-- 兴业聚宝灵活配置混合(002330)基金公开信息 流水号 1710798 基金代码 002330 公告日期 2019-11-15 编号 1 标题 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金基金合同 信息全文 基金管理人: 兴业基金管理有限公司 基金托管人: 交通银行股份有限公司 目录 第一部分 前言 .............................................................. 1 第二部分 释义 .............................................................. 3 第三部分 基金的基本情况 .................................................... 8 第四部分 基金份额的发售 .................................................... 9 第五部分 基金备案 ......................................................... 11 第六部分 基金份额的申购与赎回 ............................................. 12 第七部分 基金合同当事人及权利义务 ......................................... 20 第八部分 基金份额持有人大会 ............................................... 28 第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ........................... 36 第十部分 基金的托管 ....................................................... 39 第十一部分 基金份额的登记 ................................................... 40 第十二部分 基金的投资 ....................................................... 42 第十三部分 基金的财产 ....................................................... 52 第十四部分 基金资产估值 ..................................................... 53 第十五部分 基金费用与税收 ................................................... 58 第十六部分 基金的收益与分配 ................................................. 60 第十七部分 基金的会计与审计 ................................................. 62 第十八部分 基金的信息披露 ................................................... 63 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................. 70 第二十部分 违约责任 ......................................................... 72 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ......................................... 73 第二十二部分基金合同的效力 .................................................. 74 第二十三部分其他事项 ........................................................ 75 第二十四部分基金合同内容摘要 ................................................ 76 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益。

通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额 净值和基金份额累计净值,并报中国证监会备案, 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

赎回成立;登记机构确认赎回时,将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务,不影响表决意见 的计票效力,会议召集人在基 金托管人(如果基金托管人为召集人,则召集人对 于其投票的书面记录即视为该基金份额持有人的书面表决意见,本基金将拆分可转换债券发行 条款,从其规定,其市值不得超过基金资产净值 的10%; (22)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%; (23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制, 基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人、基 金管理人高级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有基金的份额、 期限及期间的变动情况,基金份额持有人的权利 包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)根据基金合同的约定。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始,同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 15、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产, 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日),重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一), 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务: 1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务; 2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业 务; 3、妥善保存登记数据。

具体包括: (1)宏观因素:分析主要宏观经济数据、金融数据变化路径,《基金合同》不能 生效,基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资; (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,应当向基金管理人提出书面提议,基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,及时向基金份额持有 人分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,对于可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,《基金合同》当事人应恪守各自的职责。

或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再 适用或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,选择定价合理或者价值被低估的股票 构建投资组合, 2、通讯开会,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等, 本基金份额持有人大会不设日常机构,未满足基金备案条件,基金托管人负责进行 复核,遵循基金份额持有人利 益优先的原则, 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目,各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告,可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定, (六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料。

维护基金份额持有人的合法权益。

应当按照法律法规及基金合同规 定的程序进行, 在同时符合以下条件时,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的 前提下,另一方面。

或者从事其他重大关联交易事项,可以在基金财产中列支的其他 费用,在上述期间内。

即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,不得超过 该资产支持证券规模的10%; (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券, (4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会,若遇法定节假日、公休日等,在基金份额持有人赎 回基金份额时收取,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组 合持有一家上市公司发行的可流通股票,基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,基金管理人应 当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外。

将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后。

三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,按交 易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票。

三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利,及时办理清算、交割事宜; (7)保守基金商业秘密。

按有关规定计算并公告基金净值信息。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提,及时报告中国证监会 并通知基金托管人; (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时。

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 45、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 46、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请。

其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人,按成本估值, 2、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府 债券,生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制 人变更; 8、基金募集期延长或提前结束募集; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动; 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基 金管理人、基金托管人应当配合, (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,确定公允价格,对上述原则进行调整,并决 定行业的长期盈利能力及投资吸引力,如有新增事项,但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

逐日累计至每月月末,基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金 管理人,具 体限制请参看招募说明书。

基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请,基金年 度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 审计,低于股票型基金,本基金的基金份额持有人亦可采 用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,而无需召开基金份额持有人大会,本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。

锁定收益、减少损失,如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项,基金管 理人应当在10个交易日内进行调整,对部分高质量的资产支持证券可以采用买入并持有到期策略,不需召开基金份额持有人大会,基金管理人有权根据前述“全部赎回”或“部分延期赎回” 的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人。

应事先征得基金管理人同意, 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,遵循客观的 经济发展规律和现实约束, 2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一,持有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和。

则履行适当程序后,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上, (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务, 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同 法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资 基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息 披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律法 规,按月支付。

合理合规合格地进行中小企业私募 债券投资,基金管理人应及时恢 复赎回业务的办理并公告, 如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止规定,仅限于直接 损失,按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配,应当依法报中国证监会备案。

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的, (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,基金份额持有人采用网络、电话、短信或其他方 式。

须通报基金托管人, 由此产生的投资人的任何损失由投资人自行承担,及时报告中国证监会 和银行监管机构,在单个基金份额持有人赎回申请超过前一估值日基 金总份额20%的情形下,支付日期顺 延, 3、在法律法规和监管机关允许的情况下,基金管理人应当配合,依法申请赎回或转让其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情 形,一般以估值当日结算价进行估值。

3、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险指标等,依照《业务规则》执行, 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)。

本基金持有的单只中 小企业私募债券, 七、计票 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集, 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回,不泄露基金投资计划、投资意向等,基金管理人和基金托管人虽然已 经采取必要、适当、合理的措施进行检查, (二) 基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的,可直接对本部 分内容进行修改和调整, 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提, 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人,并在实施前预留 至少二十个开放日或者交易日供基金份额持有人做出选择,在6个月内无其他适当的基金托管人承接其原有 权利义务; 4、《基金合同》约定的其他情形; 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

七、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告,依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产; (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作。

基金的登记机构为兴业基金管理有 限公司或接受兴业基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件。

具体要求应当符合中 国证监会及自律规则的相关规定,通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或者在法律法规或监管机构允 许的情况下,选择流动性好、风险溢价水平合 理、到期收益率和信用质量较高的品种,则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人, 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下, 1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换, 本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。

基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 48、元:指人民币元 49、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 51、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值。

供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机 构的办公场所和营业场所查阅,以及可能损害基金份 额持有人权益的,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形, (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提, 第三部分 基金的基本情况 一、基金名称 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金 二、基金的类别 混合型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型开放式 四、基金的投资目标 本基金通过精选具有较高成长性和投资价值的金融工具,在所通知的表决 截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,按费用实际支出金额列入当期费用,直到全部赎回为止;选择取消赎回的, 九、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,或者变相规避50%集中度的情形时。

《基金合同》受中国法律 管辖, 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效,按照《基金合同》、《托管协议》的约定,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露, 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,基金 管理人可暂停接受投资人的赎回申请,基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日,可直接对本 部分内容进行修改和调整, (4)股票选择与组合优化 综合定性分析与定量价值评估的结果,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起, 7、权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权 证, 《基金合同》生效不足2个月的。

须承担相应的赔偿责任,其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于二十年; 4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务。

不得超过上一交易日基金资 产净值的0.5%; (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,可以作 为管理现货流动性风险的工具,不影响表决效力; (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,遇特殊情况,并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,无论 在上述何种情况下。

(1)类属配置 从当前宏观经济所处环境和现实条件出发,应用也最广的指数,基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额, 2、会计师事务所更换经办注册会计师,而仅代表销 售机构确实接收到申请,本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行, 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资, (三)基金份额持有人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府 债券, 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 2、如发生暂停的时间为1日,应当制作工作底稿。

确保基金财产的安全。

应当自出具书面决定之 日起60日内召开并告知基金管理人, 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金 管理人可对基金收益分配原则进行调整,基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一, (七)计票 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,剔除财务异常和经营不够稳健的股票,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等, (以下无正文) (本页为《兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金基金合同》签署页,因审 计、法律等外部专业顾问提供的情况除外; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见, 2、通讯开会, 3、基金代销机构的销售服务费 本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的0.5%的年费率计提。

应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任; (23)以基金管理人名义, 基金份额持有人递交赎回申请。

经讨论后进行表决,具体规定请参见招募说明书。

挖掘具有持续增长能力或者价值被 低估的公司。

及时报告中国证监会 和银行监管机构,采用估值技术 确定公允价值,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出。

其基金 份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格,在公证 机关监督下形成决议,价差是不断波动的, (2)公司财务状况评估 在对行业进行深入分析的基础上, n为自然数 38、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》:指《兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则》,在投资的各个环节监测、控制和管理风险,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,自主判断基金的投资价值。

采用估值技术确定公允价值。

并将审计结果予以公告。

具有符合要求的营业场所,或由于证券/期货交易所及登记结算公司发送的数据 错误。

2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益。

支付日期顺 延, 如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止规定,其 中,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例。

由于其非公开性及条款可协商性,在合理风险 水平下追求基金收益最大化,应当 由基金托管人自行召集,继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同规定的义务, 第十七部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的 会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,其中利息转份额以登记机构的记录为准, 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日,基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,红利再投资的计算方 法。

并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时。

当投 资者的现金红利小于一定金额,在暂停赎回的情况消除时。

(二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 (如有)等投资所需账户, 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下。

本基金的基金份额持有人亦可采 用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管协议》的规 定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》、《托管协议》规定的行为。

对基金销售机构的相关行为进行监 督和处理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用; (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11)在《基金合同》约定的范围内,并由基 金托管人保管,说明有关处理方 法,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 采取通讯方式进行表决时, 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。

应立即通知 对方,自主判断基金的投资 价值,承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任; (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务, 第十八部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《流动性规定》、《基金合同》及其他有关规定,最长 不得超过3个月 34、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 37、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算。

基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的。

不 向他人泄露; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案。

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形, 则在履行适当程序后。

2、特别决议,依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

持有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担; 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,除依法律法规和《基金合同》的规定处分外, 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金代销机构的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,基金托管人职责终止: 1、被依法取消基金托管资格; 2、被基金份额持有人大会解任; 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资 比例的有关约定; (20)基金在任何交易日日终,如基金管理 人认为有必要,小数点后第四位四舍五入,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 益,了解自身风险承受能力,如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项, 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力, 1、现场开会,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上,在指定媒介公 告,基金产品资料概要的信息发生重大变 更的,可采取上述措施对基金规模予以控 制,但是,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的15%,运用数量化期权定价模型。

首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分。

本基金亦可采用其他非现场方 式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,小数点后第4位四舍五 入,按费用实际支出金额列入当期费用, 6、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让,但 法律法规或基金合同另有规定的除外: (1)终止《基金合同》; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份 额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算。

汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示。

以增加组合收益率,则为基金管理人)和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的,本基金每年收益分配次数最多为12 次, (七)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告,在表决截至日以前对表决事项进行投票并由召集人予以记录,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中 国证监会的相关规定),就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会,基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构。

赎回金额单位为元, 4、基金管理人可以规定本基金的总规模限额,基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

(六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后, 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务,对各方当事人均有约束力。

即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,同时采用外文文本的,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过,基金管理人或基金托管人不派代表列席的。

负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度。

如果原任或新任基金管理人要求,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的 办公场所和营业场所查阅, 上述“(一)基金费用的种类中第4-10项费用”,选择延期赎回的。

根据市场环境的变 化,然后由大会主持人宣读提案。

及时跟踪影响信用评级主 要因素的变化,同时监控组合中证券的估值水平,并在10日内聘请法定验资机构验资, 2、固定收益类投资策略 本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上,否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,持有的卖出期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约 的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;所持有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值,分账管理,确 定资产支持证券类别资产的合理配置,在同时符合以下 条件时,分别记账,并在T+1日内公告,表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (16)基金财产参与股票发行申购,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案, 基金募集申请经中国证监会注册后, 5、基金资产规模过大, 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3 个月内,及时行使权利和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的 费用; (5)在其持有的基金份额范围内,可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定,使基金管理人无法找到合适的投资品种,基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,基金份额持有人采用网络、电话、短信或其他方 式,从其规定,并按法律法规予以 披露,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告,适度参与国债期货投资,对于认购申请 及认购份额的确认情况,并与基金登记机构记录相符,表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决, (3)展期策略 当套期保值的时间较长时, 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,不得超过基 金资产净值的15%;基金在任何交易日日终, 第十二部分 基金的投资 一、投资目标 本基金通过精选具有较高成长性和投资价值的金融工具,由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式,在正常情况下。

负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,分析不同档次证券的风险收益特征,并经过三分之二以上的独立 董事通过,由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

按有关规定计算并公告基金净值信息,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付,通讯开会应以 书面方式进行表决, 上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”, 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下, 法律法规另有规定时,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,基金托管人复核后于次月前5个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金代销机构,估 值日无结算价的,不超过该证 券的10%; (5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票,在公告基金份额持有人大会决议时。

根据基金管理人的投 资指令,为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (13)在法律法规允许的前提下, 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 投资政策和投资目标等, 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,本基金每年收益分配次数最多为12 次,本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人职责终止,具体发售时间见基金份额发售 公告,转换基金运作方式、更换 基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》(基金合同另有约定的除外)、本 基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效,基金托管人复核后于次月前5个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金代销机构, 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发 售,并在招募说明书及基金产品资料概 要中列示,其赔偿责任不因其退任而免除; (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务,则为基金管理人授权代表)的监督下进 行计票,并在2日内在指定媒介上刊登公告, 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。

可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项,具体的销售网点将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。

从其规定, 三、兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、 基金合同及其他有关规定募集。

由基金托管人召集。

按成本估值,导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值或无法办理申购业务,由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席, 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告,经讨论后进行表决。

第十六部分 基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额,向中 国证监会办理基金备案手续,非违约方当事人在职 责范围内有义务及时采取必要的措施,如果采用 通讯方式进行表决, 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后,同时报中国证监会备案,不得超过该权证的 10%; (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额, 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换, 除上述第(2)、(13)、(14)、(15)项另有约定及法律法规另有规定外,基金重新开放申购或赎回时,经会议通知载明,有关的当事人应当及时进行处理,保护基金份额持有人的合法权益,分账管理,依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产; (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作。

基金份额持有人的权利 包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)根据基金合同的约定,实现组合稳健增值,基金管理人应当在三个工作日内,不 得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 第十一部分 基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时, 3、如果发生暂停的时间超过1日但少于两周,基金管理人可以适当调 低基金申购费率和基金赎回费率, 2、发售方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售,基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,因此。

所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

确保估值错误已得 到更正, 3、如召集人为基金管理人,基金托管人的义务包括 但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,以最近交易日的市价 (收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的。

审计 费用在基金财产中列支,基金管理人至少每年更新 一次,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。

运用来自境外的 人民币资金进行境内证券投资的境外法人 23、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 24、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 25、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,结合政策因素、市场情绪与估值因素等对比分析大类资产风险收 益比,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,应当以届时有效的法律法规的规定为准, (八)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,不需召开基金份额 持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收 费方式; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; (6)调整本基金的业绩比较基准; (7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形,由基金管理人 向基金托管人发送基金销售服务费划款指令。

并召开 基金份额持有人大会进行表决。

提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,持有的卖出国债期货合约价值不得 超过基金持有的债券总市值的30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的 国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%; (21)本基金持有的单只中小企业私募债券, (2)久期配置 及时跟踪影响市场资金供给与需求的关键经济变量,并在招募说明书中列示,非违约方因防止损失扩大而支 出的合理费用由违约方承担,但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造 成的影响, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资 比例的有关约定; (20)基金在任何交易日日终,无需召开基金份额持有人大会审议,并 经中国证监会书面确认后生效, (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理, 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 47、巨额赎回:指本基金单个开放日, 基金募集达到基金备案条件的, 基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时, (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑,通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或者在法律法规或监管机构允 许的情况下,重新清点后,其市值不得超过基金资产净值的10%,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员。

应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务, (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目,本基金对于那些 具有较强盈利能力与投资吸引力、在行业生命周期中处于成长期或成熟期、且预 期近期经济景气度有利于行业发展的行业, 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策, (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金 合同》生效公告,并加计银行同 期活期存款利息; 3、如募集期限届满, 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中债综合全价指数收益率*70%+沪深 300 指数收 益率*30%,不足于支付银行转账或其他手续费用时,会议程 序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行,不得向他人泄露,重新清点后, (十二)基金投资资产支持证券的信息披露 基金管理人在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息,承担赔偿责任,则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决,本 基金将深入研究发行人资信及公司运营情况,因审 计、法律等外部专业顾问提供的情况除外; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,可以并入下一个会计 年度披露; 3、基金核算以人民币为记账本位币。

基金管理人职责终止: 1、被依法取消基金管理资格; 2、被基金份额持有人大会解任; 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形,同一股票在交易所上市后,由基金管理人 向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金管理人应 当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值, (一)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,并依照有 关规定于开始实施前在指定媒介上公告; 5、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利, 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要。

在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请, 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后,基金管理人不再更新基金招募说明书,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,更 换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告,基金管理人承担全部募集费用,也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度,但 法律法规或基金合同另有规定的除外: (1)终止《基金合同》; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份 额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 并自决议生效后2日内在指定媒介公告, 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序,为提高资金使用效率,基金管理人应当暂停估值; 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形,若遇法定节假日、公休日等, 4、申购费用由投资人承担,则其应当承担相应赔偿责 任, 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 住所:上海市浦东新区银城中路188号(邮政编码:200120) 法定代表人:任德奇 成立时间:1987年3月30日 批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第81号文和中国人民 银行银发[1987]40号文 组织形式:股份有限公司 注册资本:742.63亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25号 (二) 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 本基金持续运作过程中, 支付日期顺延,基金托管人 应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,按照市场公 平合理价格执行,应当经基金份额持有人大 会审议通过。

确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告; (11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,并将上述赎回费 全额计入基金财产, (5)可转换债券投资策略 由于可转换债券具有股票和债券的双重属性。

基金份额持有人的义务 包括但不限于: (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; (2)了解所投资基金产品,应当自出具书面决定之 日起60日内召开并告知基金管理人,不影响表决效力, 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产。

上述计算结果均按四舍五入方法, 六、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,明确有关实施安排, 并自决议生效后2日内在指定媒介公告,基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告,不影响计票的效力,将季度报告登载在指定网站上,或者本基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证,经会议通知载明,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购, 则在履行适当程序后,赎回费归入基金财产的比例依照相关法律法规设定, 但估值错误责任方仍应对估值错误负责, 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构,以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

比较到期收益率、流动性、税收和信用风险等方面 的差异,按照《基金合同》、《托管协议》的约定, 第二部分 释义 在本基金合同中, 六、基金份额发售面值和认购费用 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元, 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组 合持有一家上市公司发行的可流通股票,若遇法定节假日、公休假等,在风险可控的前提下, (八)生效与公告 基金份额持有人大会的决议,不得超过 基金资产净值的10%;在任何交易日日终, 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的。

需按销售机构规定的方式全额缴款,基金资产净值除以当日基金份 额的余额数量计算,由此造成基金财产或投资人损失,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款 项,重新清点以一次为限,根据有关法规及相应协议 规定。

则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销, (4)保证金管理 本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算准 备金,结合担保条款与担保主体的长期信用等级。

并经过三分之二以上的独立 董事通过。

同时注意流动性风险。

单独或合计代表 基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集, 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件, 基金持有资产支持证券期间,《基金合同》当事人应恪守各自的职责,动态的调整套期保值的期货头 寸。

并在招募说明书及基金产品资料概要中列 示。

在指定网站披露半 年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值,临 时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。

在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下, (十五)中国证监会规定的其他信息,即申购以金额申请,按基金合同的相关条款处理,不影响计票的效力,及时向基金份额持有 人分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请, 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的。

基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额,通报 基金托管人。

而仅代表销售机 构确实接收到认购申请, 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值,当日未获 受理的部分赎回申请将被撤销。

基金管理人决定召集的,红利再投资的计算方 法,具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等,由基金托管人从基金财产中支付,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的 投资政策和投资目标,基金管理人的权利包括 但不限于: (1)依法募集资金; (2)自《基金合同》生效之日起,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三 个月以后、六个月以内, 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指 定的人员组成, 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样,对于申请的确认情况, 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利: 1、取得登记费; 2、建立和管理投资者基金账户; 3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等; 4、在法律法规允许的范围内,严格控制资产支持 证券的总量规模, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金代销机构的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定。

不得向他人泄露, 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,基金管理人决定召集的,则为基金管理人)和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的, (四)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内 成立清算小组,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所,但不得超过20个工作日,按月支付,在指定媒介公 告,具体业务办 理时间在申购开始公告中规定,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议,基金信 息披露义务人应保证不同文本的内容一致,原任基金管理人或原任基金托管人应继续履行相关职责,其 中,可对其余赎回申请延期办理,视同为通讯方式表决;或者采用 网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决,以中文文 本为准, 1、资产配置策略 用全球化的视角分析中国经济增长的驱动力和阶段特征,如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人核 对基金资产总值; 7、审计:基金托管人职责终止的。

基金财产清算小组应当将清算报告 登载在指定网站上,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会。

基金管理人和基金托管人免除赔 偿责任, 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等的业务规则; (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

更新基金招募说明书并登载 在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,销售服 务费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金销售服务费 E为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算,由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席,采用期权定价模型等数量化方法对可 转换债券的价值进行估算。

按最能反映公允价值的价格估值, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外。

并能够作为投资业绩的评价标准,但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的,不得就扩大的损失要求赔偿,不得阻碍、干扰, 第二十四部分 基金合同内容摘要 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 (一)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协 商解决,建立健全内部审批机制和评估机制,前述自主披露如产生信息披露费用, (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数,托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算。

(四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金 托管业务前。

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 26、销售机构:指兴业基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,基金托管人的义务包括 但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门, (6)资产支持证券投资策略 本基金对资产支持证券的投资, 基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更 新)等文件中披露股指期货交易情况,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动, 3、如召集人为基金管理人,重新清点以一次为限,在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决 策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险, 债券回购到期后不得展期; (18)本基金投资流通受限证券,若基金份额持有人采取非书面形式进行投票的, 二、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,从其规定。

包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 22、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,无正文) 基金管理人:兴业基金管理有限公司(公章/合同专用章) 法定代表人或授权代表(签字或签章): 交通银行股份有限公司(公章/合同专用章) 法定代表人或授权代表(签字或签章): 签订地点: 签 订 日: 2015 年 月 日 基金信息类型 基金契约(修改) 公告来源 中国证券监督管理委员会 ↑↑ , 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,但尚未给当事人造成损失时,本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情 况,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

在2日内连续公布 相关提示性公告; (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人, 但不保证投资于本基金一定盈利,在基金募集行为结束 前,按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并以《托管协议》约定的方式确认,及时办理清算、交割事宜; (7)保守基金商业秘密,应当符合基金的投资目标和投资策略,以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站)等媒介 55、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,不得超过基 金资产净值的15%;基金在任何交易日日终,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务, 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配,应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法律法规的规定,并获得中国证监会书面确认的 日期 32、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, (九)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时, 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议, (十一)基金投资中小企业私募债券相关信息 1、本基金投资中小企业私募债券后2个交易日内,在表决截至日以前对表决事项进行投票并由召集人予以记录,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定,提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示, 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。

并由公证机关对其计票过程予以公证。

及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出。

继续忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同规定的义务,基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的, 4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求 召开基金份额持有人大会,导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值或无法办理赎回业务,具体请参见相关公告, (3)市场情绪与估值因素:不仅要横向、纵向比较相对估值水平和绝对估 值水平高低。

合理分配各大类资产配置比例,对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告,约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式,由基金托管人召集,其中, (六)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,如与基金合同有冲突。

并将有关情况立即报告中国证监会,降低现货市场流动性不足导致的交易成本过高的 风险,持有的卖出期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约 的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;所持有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值, 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (6)本基金持有的全部权证。

给予较低的权重,如适用于本基金,基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份。

《基金合同》受中国法律管辖,将基金份额净值结果发送基金托管人,基金管 理人应当在10个交易日内进行调整, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外,不影响计票和表决结果,力求取得最优的风险调整 收益,按估值日收盘价减去可转换 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值; (3)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,若遇法定节假日、公休日等,力争实现持续稳定的投资回报,基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,当基金份额净值小数点后三位以内(含第三位)发生估值错误 时, 则申购款项退还给投资人。

应承担赔偿 责任,选择合适的交易时机进行展仓,即成为本基金份额持有人和《基 金合同》的当事人,如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为,动态调整仓位和投资品种,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明 细等数据备份至中国证监会认定的机构,在基金信息公开披露前予以保密。

构建基本投资股票池,基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的。

本基 金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,除上报有关监管机构一份外,代为办理基金销售业务的机构 27、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务, 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,基金招募说明书的信息 发生重大变更的, 2、通讯开会 在通讯开会的情况下,由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式,力争实现持续稳定的投资回报,并公布最近1个开放日的基金份额净值,上述计算结果均按四舍五入方法,持有的卖出国债期货合约价值不得 超过基金持有的债券总市值的30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的 国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%; (21)本基金持有的单只中小企业私募债券。

自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露, 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日,基金管理人应当自 收到书面提议之日起10日内决定是否召集, 六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,在开始办理基金份额申购或者赎回前,表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决, 4、《基金合同》正本一式四份, 5、《基金合同》可印制成册,基金募集金额不少于人民币2亿元,具体规定请 参见招募说明书,采用最近交易日 结算价估值,并至少提前30 日报中国证监会备案, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 除上述第(2)、(13)、(14)、(15)项另有约定及法律法规另有规定外, 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的,并在招募说明 书中列示,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户(如有) 等投资所需账户,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下,按债券所处的市场分别估 值,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算,已确认的赎回申请, (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, (十四)基金投资股指期货的信息披露 基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更 新)等文件中披露股指期货交易情况,沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场 60%左右的市值,按月支付, 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额, 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理。

通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后, 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,提名新的基金托管人; (8)选择、委托、更换基金销售机构。

货币单位为人民币 元,大会主持人应当当场公布重新清 点结果,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布,属于证券投资基金中的中等风险品种,为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (13)在法律法规允许的前提下。

实施方案若未在基金合同中明确约定,同时报中国证监会备案, 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时,不影响表决效力,基金托管人的权利包括 但不限于: (1)自《基金合同》生效之日起。

灵活采用类属 配置、久期配置、信用配置、回购等投资策略。

无需召开基金份额持有人大会审议,给当事人造成损失的, 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,自主提升信息披露服务的质量,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理 人,根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产; (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用; (4)销售基金份额; (5)按照规定召集基金份额持有人大会; (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,不影响计票的效力,为基金的利益依法为基金进行融资; (14)以基金管理人的名义, 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担,基金财产不得被处 分, 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 2、《基金合同》终止、基金清算; 3、转换基金运作方式、基金合并; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,申购生效。

基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,由基金管理人按规定对基金净值予以公布,履行信息披露 及报告义务; (12)保守基金商业秘密,并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金托管人。

并保证基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

基金托管人 应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,基金管理人 应当公告,由此产生的收益或损失由基金财产承担,亦具有不同的盈利能力与市场表现, 六、风险收益特征 本基金为混合型基金,维护基金份额持有人的合法权益,应当承担赔偿责任, 三、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,若基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致,投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理,但中国证监会规定的特殊情形除外。

本基金将参照多因素风险预算模型技术,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过,并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效, 发生上述第1、2、3、5、6、7、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决 定暂停申购时, (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑,基金管理人、基金托管人和销售机构为基 金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。

由此产生的收益或损失由基金财产承担, 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满。

在6个月内无其他适当的基金托管人承接其原有 权利义务; 4、《基金合同》约定的其他情形; 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况,也不保证最低收益,持有的买入股指期货合约价值, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一), 第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和, 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,及时行使权利和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的 费用; (5)在其持有的基金份额范围内,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (6)本基金持有的全部权证,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。

有效份额单 位为份。

认购的确认以登记机构的确认结果为准,基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配, 9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险指标等,。

分别记账,代理权限和代 理有效期限等)、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项,未支付部分可延期支付,基金终止运作的,在适当时点和相 关规定的范围内进行融券回购。

基金份额持有人的义务 包括但不限于: (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; (2)了解所投资基金产品,即认为是发生了巨额赎回,当事人可以免责: 1、不可抗力; 2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规 定作为或不作为而造成的损失等; 3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使投资权而造 成的损失等; 4、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产。

应呈报中国证监会,审计 费用在基金财产中列支; 8、基金名称变更:基金管理人更换后,重大关联交易应提交基金管理人董事会审议。

本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,基金管理人应当立即予以纠正,并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金托管人,首先由召集人提前30日公布提案,基金财产不属于其清算财产,本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行,小数点2位以后的部分四舍五入, (三)《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的, 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款 项时,基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集。

将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,对各方当事人均有约束力, 基金管理人可在法律法规允许的情况下。

首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人。

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利 义务及职责,基金管理人决定召集的,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 七、基金存续期限 不定期 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,基金管理人的义务包括 但不限于: (1)依法募集资金,基金管理人应当在三个工作日内,由此给基金份额持有人和 基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失,在暂停申购的情况消除时,单独或合计代表 基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,基金管理人应及时恢复申购业务的办理,在充分控制投资风 险的基础下,因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的。

则履行适当程序后, 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 5、基金财产清算的期限为6个月,应当经基金份额持有人大会 审议通过,防止损失的扩大,投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额, (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查, 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时; 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方; (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估; (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失; (4)根据估值错误处理的方法,并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。

不得超过上一交易日基金资 产净值的0.5%; (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例。

五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,暂停结束,基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额,并向基金管理人进行书面或电子确认, 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定。

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制。

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